以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

题目
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
相似考题

1.关于中国保监会对保险机构高级管理人员的任职资格管理的，以下不正确的是( )A、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理实行分级管理原则。B、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理包括任职资格审查.任职资格取消和任职资格档案管理。C、对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理统一由中国保监会实施，各保监局主要负责管理销售人员。D、当保险机构高级管理人员的行为违反有关法律法规时，保险监督管理部门有权根据情节进行处罚。

2.根据公司法律制度的规定，关于董事、监理、高级管理人员兼任的表述，正确的是（公司董事可以兼任公司经理）。

3.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）

4.以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是()。①已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格②董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格③保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月④保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理A、①②B、②④C、③④D、②③④

更多“以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。”相关问题

  • 第1题：

    外国保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用( )高级管理人员的有关规定。

    A、保险公司分公司

    B、保险公司省级分公司

    C、保险公司总公司

    D、另行规定


    参考答案：C

  • 第2题：

    当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

    A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

    B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

    C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

    D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理


    正确答案：AB

  • 第3题：

    基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    境外保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用本规定保险公司（ ）高级管理人员的有关规定。

    A.分公司

    B.总公司

    C.子公司

    D.分支机构


    正确答案：B

  • 第5题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

    A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
    B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
    C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
    D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

    答案：C
    解析：
    基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  • 第6题：

    《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。

    • A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
    • B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
    • C、董事、高级管理人员的禁止性行为
    • D、董事、监事、高级管理人员的责任追究

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第8题：

    《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    境外保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用规定保险公司（）高级管理人员的有关规定。
    A

    分公司

    B

    总公司

    C

    子公司

    D

    分支机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（　　）。
    A

    基金经理

    B

    基金会计

    C

    分管投资的高级管理人员

    D

    公司研究部门负责人


    正确答案： B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（　　）。
    A

    公司监事与高级管理人员应相互独立

    B

    股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

    C

    董事管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

    D

    基金管理人应当建立良好的内部治理机构


    正确答案： D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。

  • 第13题：

    《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（ ）。 A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C．董事、高级管理人员的禁止性行为 D．董事、监事、高级管理人员的责任追究


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

  • 第14题：

    下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

    A. 基金管理公司的董事长

    B. 基金管理公司的监事

    C. 基金管理公司的财务总监

    D. 基金管理公司的督察长


    答案：D

  • 第15题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第16题：

    下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是(　)。

    A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核
    B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核
    C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免
    D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免

    答案：A
    解析：
    按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任和改选，应报经中国证监会审核。基金公司的董事长、董事和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。
    【考点】基金运作信息披露

  • 第17题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。

    A、期货公司董事长可以在股东单位兼职
    B、期货公司高级管理人员可以在股东单位兼职高级管理人员
    C、期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职
    D、期货公司高级管理人员可以在子公司兼职董事

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

  • 第18题：

    期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    境外保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用规定保险公司（）高级管理人员的有关规定。

    • A、分公司
    • B、总公司
    • C、子公司
    • D、分支机构

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员

    B

    期货公司董事长可以在股东单位兼职

    C

    期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事

    D

    期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第22题：

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是（　　）。
    A

    具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

    B

    具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

    C

    高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形

    D

    私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务


    正确答案： A,B
    解析：
    AB两项，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十八条第一款规定，私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。C项，第十八条第二款规定，前款所称高级管理人员和投资管理人员最近一年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。D项，第二十五条第三款规定，私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务。

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