中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()

题目
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()

相似考题

1.中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

2.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

3.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）

4.中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。A．基金准入B．公司治理监督C．内部控制情况的监督检查D．经营运作监督

参考答案和解析
答案：错
解析：
证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。
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  • 第1题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。

    A.公司治理监管情况

    B.基金管理公司股权处置监管

    C.内部控制情况

    D.基金管理公司重大事项变更审查


    正确答案：AC
    【解析】答案为AC。B、D两项属于基金管理公司的市场准入监管的主要内容。

  • 第2题：

    中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。

    A、公司本身的日常经营运作

    B、收益状况

    C、风险状况

    D、基金管理公司内部控制情况


    参考答案：D

  • 第3题：

    （ ）是日常监管的重点。

    A．内部控制监管

    B．基金管理市场规模监管

    C．基金市场准人监管

    D．基金经营运作监管


    正确答案：A
    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第4题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第5题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。

    A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全

    B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

    C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

    D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    (2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

    A.监督检查基金信息的披露情况
    B.制定基金行业自律业务规范
    C.制定基金活动监督管理的规章、规则
    D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

    答案：B
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基金信息的披露情况；指导和监督基金业协会的活动；法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第7题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。
    A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督


    答案：C
    解析：
    答案为C。中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监 管的重点。监督检查的内容包括：公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否 健全；内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则；控 制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求；投资管理、 信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行。

  • 第8题：

    中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制监管
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第9题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。

    • A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
    • B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
    • C、投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
    • D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    基金销售监管的主要方式有（）。

    • A、通过督察长监督、检查基金销售活动
    • B、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
    • C、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
    • D、宣传推介材料的报备监管

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是(   )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③⑧

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
    A

    基金准入

    B

    公司治理监管

    C

    内部控制情况的监督检查

    D

    经营运作监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第14题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准人

    B．公司治理监管

    C．经营运作监管

    D．内部控制监管


    正确答案：D
    D
    中国证监会对基金管理公司的内部控制监管是日常监管的重点。

  • 第15题：

    中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）


    正确答案：×
    上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。

  • 第16题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准入

    B．公司治理监管

    C．内部控制监管

    D．经营运作监管


    正确答案：C

  • 第18题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

  • 第19题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第20题：

    中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

    • A、基金托管职责的履行情况
    • B、基金托管部门内部控制情况
    • C、基金交易情况
    • D、基金管理职责的履行情况

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    （）是日常监管的重点。

    • A、内部控制监管
    • B、基金管理市场规模监管
    • C、基金市场准人监管
    • D、基金经营运作监管

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于中国证监会基金监管职责的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    制定基金活动监督管理的规章、规则

    B

    制定基金行业自律业务规范

    C

    监督检查基金的信息披露情况

    D

    基金管理人和基金托管人进行监督管理


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。B项是基金业协会的职责。

  • 第23题：

    单选题
    以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（　　）
    A

    对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

    B

    对高级管理人员的日常监管

    C

    对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

    D

    对日常监管中发现的重大问题进行处置


    正确答案： D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

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