中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）

2.基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及（ ）。 A．所管理基金或者投资组合的基金情况 B．所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况 C．所管理基金或者投资组合的投资合规情况 D．遵守投资管理人员行为规范的情况

3.中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）

4.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A
中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。
更多“中国证监会对基金投资与交易行为的监管主.要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的 ”相关问题

  • 第1题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

    A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B．对基金募集申请材料进行合规性检查

    C．办理基金备案

    D．对投资组合遵规守信情况的监管


    正确答案：D
    ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第2题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（ ）。

    A.基金投资交易过程中存在合规性风险
    B.基金投资交易中存在投资组合风险
    C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    D.基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    答案：C
    解析：
    基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。

  • 第3题：

    中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()


    答案：错
    解析：
    上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。

  • 第4题：

    基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：（ ）。 A．所管理基金或者投资组合的基金情况 B．所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况 C．所管理基金或者投资组合的投资合规情况 D．遵守投资管理人员行为规范的情况


    正确答案：ABCD
    了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

  • 第5题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

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