中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）

题目

中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）

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1.中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

2.基金监管从内容上主要涉及（ ）。A．对基金运作的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金投资者的监管D．对基金高级管理人员的监管

3.基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性检查C．办理基金备案D．对投资组合遵规守信情况的监管

4.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

更多“中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对 ”相关问题

  • 第1题：

    基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管


    正确答案：BCD
    了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第2题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第3题：

    中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()


    答案：错
    解析：
    上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。

  • 第4题：

    基金监管从内容上主要涉及()。

    A.对基金投资者的监管

    B.对基金服务机构的监管

    C.对基金运作的监管

    D.对基金高级管理人员的监管


    答案：BCD

  • 第5题：

    目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

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