根据香港联交所有关规定，境内股份有限公司在香港主板市场发行H股并上市的，持股量最高的5名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的35%。（）
题目
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第1题：
第 105 题 H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的20%。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量应该是不得超过证券上市时公众持股量的50%，而不是20%。 -
第2题：
关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求，下列说法有误的是（ ）。 A．正在申请上市的证券类别占发行人己发行股本总额的百分比不得少于25％， 上市时的预期市值也不得少于5 000万港元 B．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万 港元 C．若发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个 介乎l5～25％之问的较低百分比 D．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数 必须占发行人已发行股本总额至少25％
正确答案：A
根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求：若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5 000万港元。故A项的说法错误。
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第3题：
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（ ）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
正确答案：C
考生应该掌握港交所上市条件。 -
第4题：
首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，其持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的（ ）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
正确答案：D
如发行人具备24个月活跃业务记录，需要至少有100名股东且其中持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%。 -
第5题：
第 65 题 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（ ）。
A．发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B．发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
C．持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D．持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
正确答案：ABC
选项D应该是持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的50%。 -
第6题：
内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，香港联合交易所亦确信该等证券的数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常动作，则关于公众持股量，香港联交所可酌情接纳一个介于()之间的较低百分比。A:10%～20%
B:10%～25%
C:15%～25%
D:15%～30%答案：C解析：内地企业在中国香港发行股票，关于公众持股市值和持股量要求，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于15%～25%之间的较低百分比。 -
第7题：
首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，其持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的（ ）。A:20％
B:25％
C:30％
D:35％答案：D解析：如发行人具备24个月活跃业务记录，需要至少有100名股东且其中持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35％。 -
第8题：
关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。A:盈利要求
B:公众持股市值与持股量要求
C:市值要求
D:股东人数要求答案：A解析：内地企业在香港创业板发行与上市的条件主要有：①运作历史要求；②市值要求；③公众持股市值与持股量要求；④股东人数要求须注意的是，在创业板不设立盈利要求。 -
第9题：
根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足：持股量最高的()名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的()。A:3,30%
B:3,50%
C:5,30%
D:5,50%答案：B解析：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。本题正确答案为B选项。 -
第10题：
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的()。A:30%及50%
B:35%及40%
C:35%及50%
D:30%及40%答案：A解析：《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 -
第11题：
申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的()。A:40%
B:50%
C:60%
D:70%答案：B解析：按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定，申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。 -
第12题：
内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。
- A、20%
- B、30%
- C、35%
- D、50%
正确答案:C -
第13题：
第 46 题 H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超过（ ）亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比。
A．100
B．200
C．300
D．500
正确答案：A
H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超过1100亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比。 -
第14题：
H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30%。 （ ）
正确答案：A
熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P387。
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第15题：
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，在最低公众持股量要求方面应满足以下条件，公众持有的H股股份不得低于公司股份总额的（ ），如果市值超过100亿港元，这个比例可减至（ ）。
A．30%；20%
B．25%；15%
C．20%；15%
D．35%；30%
正确答案：B
考生要掌握内地企业在港交所上市的条件。 -
第16题：
股份有限公司申请在香港创业板上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。 （ ）
正确答案：√
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第17题：
根据香港联交所《创业板上市规则》，内地企业在香港创业板发行与上市在市值、持股方面的要求有()。A:对于那些陈正在申请上市的证券类别外还所有其他类别证券的发行人其上市时自公众持有的证券总数，必须占发行人已发行股率总额的至少25%
B:新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
C:上市时，最少自100名公众持有股本证券
D:自公众人士持有的股本证券的市值最少为3000万港元答案：A,B,C,D解析：内地企业在香港创业板发行与上市在市值方面的要求是：除下属情况外，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为3000万港元，上市时，该等证券必须有不同方面的人士持有。上市时，公众持有的股本证券须最少自100个人持有（包括通过中央结算系统持有其证券的人士）。①如属新申请人的情况，则有关权证的市值必须最少为600万港元。②如属上市发行人的情况，则有关权证的市值必须最少为600万港元。内地企业在香港创业板发行与上市在公众持股市值与持股量方面的要求是：①新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元。②对于那些拥有一类或以上证券（除了正申请上市的证券类别外也拥有其他类别的证券）的发行人，其上市时自公众人士持有（在所有受监管市场，包括香港联合交易所上市）的证券总数，必须占发行人已发行股本总额的至少25%。③如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元，另外香港联合交易所亦确信该等证券的数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%～25%的一个较低的百分比，条件是发行人须于其首次上市文件中适当披露其获准遵守的较低公众持股量百分比，并于上市后的每份年报中连续确认其公众持股量符合规定。 -
第18题：
根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的公众持股市值和持股量要求包括()。A:新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B:无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C:正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于25%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D:如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比答案：A,B,D解析：正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。本题正确答案为ABD选项。 -
第19题：
内地企业在香港创业板的发行与上市应当满足上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的50%。( )答案：错解析：内地企业在香港创业板的发行与上市应当满足上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。本题说法错误。 -
第20题：
内地企业首次申请在香港创业板发行与上市时，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。()答案：对解析：内地企业首次申请在香港创业板发行与上市时，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。本题说法正确。 -
第21题：
股份有限公司申请在中国香港创业板上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。( )答案：对解析：本题是对股份有限公司申请在中国香港创业板上市相关知识的考查。题干说法正确。 -
第22题：
根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。()答案：错解析：根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足持股量最高的5名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。本题说法错误。 -
第23题：
内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。
- A、20%
- B、30%
- C、35%
- D、50%
正确答案:C