证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()

题目
证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()

相似考题

1.证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )

2.证券评级机构应当建立（ ）。 A．评级委员会制度 B．复评制度 C．评级结果公布制度 D．跟踪评级制度

3.受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 （ ）

4.信用评级机构应该按以下()要求进行跟踪评级。A.跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级B.进行实地调查C.跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯D.在信用等级时效限定期内按照跟踪评级安排继续进行评级服务

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  • 第1题：

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定 义、评级方法、评级程序报证协备案。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级 划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机 构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第2题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
    Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
    Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
    Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
    Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的，证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
    Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告，另有规定的除外。
    Ⅴ项，第68条规定，证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年。

  • 第3题：

    根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。

    A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
    B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
    C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人
    D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序
    E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

    答案：C
    解析：
    C项，评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定。信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人。

  • 第4题：

    证券评级机构应当建立（ ）。

    A:评级委员会制度
    B:复评制度
    C:评级结果公布制度
    D:跟踪评级制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券评级机构应当建立评级委员会制度；复评制度；评级结果公布制度；跟踪评级制度；证券评级业务信息保密制度；证券评级业务档案管理制度。

  • 第5题：

    从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。
    Ⅰ．评级结果公布
    Ⅱ．跟踪评级
    Ⅲ．业务信息保密
    Ⅳ．资质控制

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

  • 第6题：

    从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
    Ⅰ．评级结果公布制度
    Ⅱ．跟踪评级制度
    Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
    Ⅳ．资质控制制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务；证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

  • 第7题：

    证券评级机构应当建立（）。

    • A、评级委员会
    • B、复评
    • C、评级结果公布
    • D、跟踪评级

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（　　）评级结果。
    A

    原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布

    B

    原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布

    C

    原受托证券评级机构公布

    D

    现受托证券评级机构公布


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十条规定，受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（　　）。
    A

    如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因

    B

    证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告

    C

    证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件

    D

    证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化


    正确答案： A
    解析：
    在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件，并及时公布不定期跟踪评级结果。

  • 第10题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，关于资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的相关规定，下列说法正确的是（　　）。[2019年6月真题]
    A

    评级机构应及时向市场公布首次评级报告和定期跟踪评级报告

    B

    在债券有效存续期间，应当每季度至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

    C

    评级机构出具的不定期跟踪评级报告仅需告知发行人

    D

    应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，但无需向证券交易所或其他证券交易场所报告


    正确答案： C
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第46条规定，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：
    ①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；[C项错误，应公布]
    ②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；
    ③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

    B

    证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告

    C

    证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次

    D

    证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定，证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项，第二十一条规定，证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项，第十七条规定，证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评1次。证券评级机构受理复评申请的，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。D项，第二十三条第二款规定，业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（　　）。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

  • 第13题：

    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

    A:独立性
    B:客观性
    C:公正性
    D:一致性

    答案：D
    解析：
    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第14题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
    Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
    Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
    Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
    Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》第7条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    Ⅱ项，第16条第1款规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅲ项，第22条规定，评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。
    Ⅳ项，第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅴ项，第42条第1款规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。

  • 第15题：

    公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。

    A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
    B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第18题：

    信用评级机构应按以下（）要求进行跟踪评级。

    • A、跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级
    • B、进行实地调查
    • C、跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯
    • D、在信用等级时效限定期内按照跟踪评级安排继续进行评级服务

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.

    • A、信用等级划分
    • B、信用等级定义
    • C、评级方法.
    • D、评级程序法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。Ⅲ项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（  ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于信用评级的说法正确的有（　　）。
    A

    信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告，且公告的计划披露时间不得超过1个月

    B

    信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果

    C

    信用评级机构应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露对公开发行的债券融资工具进行评级的结果

    D

    信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序


    正确答案： B,C,D
    解析：
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，A项，第十五条规定，信用评级机构未按照跟踪评级安排及时披露跟踪评级信息的，应于跟踪评级安排规定的披露时间前在交易商协会认可的渠道公告，说明原因、计划披露时间、可能对受评对象及其信用等级产生的影响。信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告。每次公告的计划披露时间不得超过2个月。
    　　B项，第十六条规定，信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果。
    　　CD两项，第十七条规定，信用评级机构对公开发行的债务融资工具进行评级的，应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露评级结果，并及时更新跟踪评级结果及其他意见；对定向发行的债务融资工具进行评级的，按照委托协议约定披露；信用评级机构受投资人委托进行评级的，应根据信用评级服务协议约定的方式和范围发布评级结果。
    　　信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序；信用评级机构对受评对象的主动评级转为委托评级时，应当说明原因并披露主动评级信用等级。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次信用评级信息应当包括（　　）。
    A

    评级对象信用等级

    B

    信用评级报告全文

    C

    信用评级时间

    D

    信用评级项目组成员


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十条第一、三款规定，证券评级机构应当通过协会、交易场所、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站披露评级对象的首次信用评级信息。首次信用评级信息至少应当包括评级对象信用等级、信用评级报告全文、信用评级报告出具时间、信用评级项目组成员等内容。

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