受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 ( )

题目

受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 ( )


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  • 第1题:

    证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。
    Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
    Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
    Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
    Ⅴ.本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第13条规定,证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第2题:

    证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
    Ⅱ.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
    Ⅳ.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
    Ⅴ.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定,证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的,不得受托开展证券评级业务:①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制;②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上;③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上;④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上;⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券;⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第3题:

    证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。
    A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
    B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份 达到6%
    C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份 达到4%
    D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券


    答案:B
    解析:
    答案为B。证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的,不得受托开展 证券评级业务:(1)证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所 控制;(2 )同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5% 以上;(3)受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机 构股份达到5%以上;(4 )证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行 人或者受评级机构股份达到5%以上;(5)证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业 务之前6个月内买卖受评级证券;(6)中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其 他情形。

  • 第4题:

    证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
    Ⅰ 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
    Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
    Ⅲ 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
    Ⅳ 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
    Ⅴ 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定,证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的,不得受托开展证券评级业务:1、证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制;2、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上;3、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上;4、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上;5、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券;6、中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第5题:

    证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的,应当回避。

    A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
    B:旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
    C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
    D:直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易

    答案:C,D
    解析:
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券的董事、监事和高级管理人员;③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;④本人、直系亲属持有受评级证券发行人或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。