保荐代表人交换工作单位，应通过下面（ ）机构申请变更登记。 A.户籍所在地的证监会派出机构 B.新任职保荐机构 C.中国证券业协会 D.原任职保荐机构

题目
保荐代表人交换工作单位，应通过下面（ ）机构申请变更登记。
A.户籍所在地的证监会派出机构
B.新任职保荐机构
C.中国证券业协会
D.原任职保荐机构

相似考题

1.保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告,并由中国证券业协会予以变更登记。 （ ）

2.中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 （ ）

3.保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（ ）

4.保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。 （ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
。保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。
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  • 第1题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第3题：

    关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

    A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
    B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

    答案：A
    解析：
    A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。

  • 第4题：

    保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。


    答案：错
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第5题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

  • 第6题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（ ）材料。

    A:变更登记申请报告
    B:保荐代表人的学习和工作经历
    C:证券业执业证书
    D:新任职机构出具的接收函

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：①变更登记申请报告；②证券业执业证书；③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；④新任职机构出具的接收函；⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；⑥中国证监会要求的其他材料。

  • 第7题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。

    A.证券业执业证书
    B.保荐代表人的任职机构、职务
    C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：B
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。（2）证券业执业证书。（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。（4）新任职机构出具的接收函。（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应
    由其董事长或者总经理签字。（6）中国证监会要求的其他材料。

  • 第8题：

    保荐代表人申请变更保荐机构，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。

    • A、7
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第9题：

    保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。

    • A、户籍所在地的证监会派出机构
    • B、新任职保荐机构
    • C、中国证券业协会
    • D、原任职保荐机构

    正确答案:B

  • 第10题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第12题：

    单选题
    保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。
    A

    户籍所在地的证监会派出机构

    B

    新任职保荐机构

    C

    中国证券业协会

    D

    原任职保荐机构


    正确答案： B
    解析： 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。

  • 第13题：

    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    A.4
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：B
    解析：
    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第14题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
    Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
    Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
    Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《保荐办法》（2017年修订）第7条第2款规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项，根据第11条第3项规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

  • 第15题：

    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。本题说法错误。

  • 第16题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。

    A:变更登记申请报告
    B:证券业执业证书
    C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D:新任职机构出具的接收函

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。

  • 第17题：

    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    A:3
    B:5
    C:2
    D:10

    答案：B
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。本题正确答案为B选项。

  • 第18题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。

    A:不予核准
    B:已核准的，撤销其保荐代表人资格
    C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

  • 第19题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

    A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
    B.变更登记申请报告
    C.证券业执业证书
    D.新任职机构出具的接收函

    答案：A
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

  • 第20题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    • A、3日
    • B、3个工作日
    • C、5日
    • D、5个工作日

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，（  ）申请变更登记。
    A

    通过原任职机构

    B

    由保荐代表人自行

    C

    通过新任职机构

    D

    不需要再次


    正确答案： A
    解析：

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