保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。 （ ）

题目

保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。 （ ）

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1.关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记 C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记 D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

2.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。( )

3.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。A.证券业执业证书 B.保荐代表人的任职机构、职务 C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

4.保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性，承担责任的承诺函，只能由董事长签字。 （）

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  • 第1题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
    Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    Ⅱ．证券业执业证书
    Ⅲ．申请报告
    Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐
    机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

  • 第2题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
    ①证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    ②证券业执业证书
    ③申请报告
    ④保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①②

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：（1）申请报告。（2）个人简历、身份证明文件和学历学位证书。（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。（4）证券业执业证书。（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。（6）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。（8）中国证监会要求的其他材料。

  • 第3题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括()。

    A.证券业执业证书
    B.保荐代表人的任职机构、职务
    C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：B
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。@##

  • 第4题：

    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。
    Ⅰ．董事长
    Ⅱ．总经理
    Ⅲ．经理
    Ⅳ．主任

    A.Ⅰ．Ⅱ．
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
    Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    Ⅱ．证券业执业证书
    Ⅲ．申请报告
    Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

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