下列属于控股股东的有()A:持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股份有限公司股东B:出资额占有限责任公司资本总额50%上的股东C:出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东D:持有的股份占股份有限公司股本总额50%上的股东
题目
下列属于控股股东的有()
A:持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股份有限公司股东
B:出资额占有限责任公司资本总额50%上的股东
C:出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东
D:持有的股份占股份有限公司股本总额50%上的股东
B:出资额占有限责任公司资本总额50%上的股东
C:出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东
D:持有的股份占股份有限公司股本总额50%上的股东
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第1题：
下列属于上市公司信息披露义务人的是（ ）。
Ⅰ 董事会
Ⅱ控股股东
Ⅲ 转让上市公司6%股份的股东
Ⅳ 购买上市公司3%股份的股东A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅲ项，第46条第1款第1项规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。Ⅳ项，第49条规定，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 -
第2题：
下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.控股股东
Ⅲ.转让上市公司6%股份的股东
Ⅳ.购买上市公司3%股份的股东A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,IV答案：B解析：B
根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅰ项，董事会不是信息披露义务人。Ⅳ项，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务；通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 -
第3题：
下列属于上市公司信息披露义务人的是（）。
Ⅰ．董事会
Ⅱ．控股股东
Ⅲ．转让上市公司6%股份的股东
Ⅳ．购买上市公司3%股份的股东A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅲ项，第46条第1款第①项规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。Ⅳ项，第49条规定，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 -
第4题：
下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A,D解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第5题：
下列属于清算义务人的有（ ）。A.有限公司的股东
B.股份公司的董事
C.股份公司的控股股东
D.有限公司的监事答案：A,B,C解析：根据规定，有限公司的股东、股份公司的董事和控股股东有及时清算的义务。 -
第6题：
因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的，属于（）。
- A、原始股东
- B、继受股东
- C、控股股东
- D、非控股股东
正确答案:A -
第7题：
控股股东、关联股东、小股东（零星股东）的利益要求有何区别？
正确答案:（1）控股股东及关联股东的利益要求：当现实的股利分配会影响企业的长远发展或股东对企业的影响权利，这类股东通常更关注企业的长远发展和对企业的影响，而对现实股利的偏好相对有限。而当现实的股利分配与企业的长远发展或股东对企业影响相关性不大时，他们才会看重现实的股利分配。
（2）零星股东的利益要求：相对于控股股东和关联股东而言，零星股东主要看重现实的股利分配以及近期的股票变现收益（即资本利得） -
第8题：
下列情况中不构成资金占用的是（）。
- A、为控股股东的附属企业代垫费用
- B、为控股股东代偿债务
- C、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
- D、和关联方合作投资
正确答案:D -
第9题：
单选题下列属于上市公司信息披露义务人的是（）。 Ⅰ董事会 Ⅱ控股股东 Ⅲ转让上市公司6％股份的股东 Ⅳ购买上市公司3％股份的股东AⅠ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅲ项，第46条第1款第1项规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。Ⅳ项，第49条规定，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5％以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 -
第10题：
单选题下列属于股权回购方式的有（ ）。Ⅰ.控股股东回购Ⅱ.管理层回购Ⅲ.董事会回购Ⅳ.员工收购AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第11题：
多选题根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有（ ）。[2010年6月真题]A控股股东的公司治理情况
B控股股东近期是否受过行政处罚
C控股股东的内部控制制度
D控股股东的净资产
正确答案： B,A解析： 《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东应当具备下列条件:①控股股东净资产不低于人民币3000万元；②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。AC两项中，“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。 -
第12题：
单选题下列属于上市公司信息披露义务人的是（ ）。[2008年真题]Ⅰ．董事会Ⅱ．控股股东Ⅲ．转让上市公司6%股份的股东Ⅳ．购买上市公司3%股份的股东AⅠ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅲ项，第46条第1款第1项规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。Ⅳ项，第49条规定，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 -
第13题：
关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。 -
第14题：
甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有( )。
Ⅰ.控股股东
Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.公司全体员工
Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：C解析：C
关联方主要包括：①控股股东；②其他股东；③控股股东及其股东控制或参股的企业；④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人；⑤发行人参与的合营企业；⑥发行人参与的联营企业；⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。 -
第15题：
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》36条。 -
第16题：
根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。A.控股股东净资产规模
B.控股股东近期是否受过行政处罚
C.控股股东的公司治理情况
D.控股股东的内部控制制度答案：A,B解析：根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定，近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受申请资格条件的限制。 -
第17题：
挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）
- A、控股股东
- B、控股股东之妻
- C、持股5%以下的小股东
- D、控股股东控制的其他企业
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
- A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案:B,C,D -
第19题：
因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东岳敏属于（ ）。
- A、原始股东
- B、继受股东
- C、控股股东
- D、非控酸股东
正确答案:A -
第20题：
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有()。 Ⅰ 控股股东 Ⅱ 核心技术人员 Ⅲ 公司全体员工 Ⅳ 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ 控股股东及其股东控制或参股的企业AⅠ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析： 关联方主要包括：①控股股东；②其他股东；③控股股东及其股东控制或参股的企业；④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人；⑤发行人参与的合营企业；⑥发行人参与的联营企业；⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。 -
第22题：
单选题因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的，属于（）。A原始股东
B继受股东
C控股股东
D非控股股东
正确答案： A解析： 凡是在公司成立时就因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的，属于股东资格的原始取得，这类股东即原始股东。 -
第23题：
多选题下列关于商业银行与控股股东的说法中，正确的有（）。A中国银监会规定，被控股银行不得对银行控股股东及其关联机构发放贷款或提供其他授信
B银行控股股东是指直接或者间接控制银行的企业法人
C取得商业银行控制权的方式包括直接或间接拥有该银行25%以上表决权股份
D取得商业银行控制权的方式包括根据章程或协议，有权控制该银行的财务和经营决策
E银行控股股东应建立有效风险隔离机制，防止银行控股股东、被控股银行和其他关联机构间的风险转移
正确答案： A,B,C,D,E解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。A控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
正确答案： A解析：