证明股份有限公司股东身份的有效法律文件是（）。A:公司章程B:有关部门的批准文件C:验资证明D:股东名册
题目
B:有关部门的批准文件
C:验资证明
D:股东名册
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第1题：
信托公司在设立信托时，应当:
A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
B.核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
C.核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
正确答案：A
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第2题：
期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的()。A.有效身份证明文件扫描件
B.有效身份证明原件
C.有效身份证明复印件
D.有效身份证明复印件加原件答案：A解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第15条的规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。 -
第3题：
为客户申请交易编码时，期货公司应当（）
- A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、以上说法都不对。
正确答案:C -
第4题：
营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。
- A、有效身份证明文件和资料
- B、法定代表人（执行事务合伙人）证明书
- C、法定代表人的有效授权委托书
- D、委托人和代理人的有效身份证明文件
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
客户申请领取红利10000元，以下识别措施描述正确的是（）
- A、核对投保人的有效身份证明或其他身份证明文件
- B、确认投保人身份
- C、留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
- D、登记投保人客户身份基本信息
正确答案:A,B,C -
第6题：
各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？
正确答案: （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。 -
第7题：
按照反洗钱法律规定，当小王存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。
正确答案:错误 -
第8题：
机上遇有急重伤病旅客，有人要求打开并使用应急医疗箱时，必须（）.
- A、说明本人是医生
- B、出示证明其身份为专业护理人员的有效文件或证明
- C、有同行者证明其是有经验的医生
- D、出示证明其身份为医生的有效文件或证明
正确答案:D -
第9题：
单选题为客户申请交易编码时，期货公司应当（）A核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D以上说法都不对。
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）A核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题当代理人持储户的存折（单）、银行卡办理单笔转账金额达到标准的大额转账业务，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。A核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件
B核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件
C同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
D核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题对于境外人士的身份证明文件有效期是指（）A护照的有效期止
B中国居留权证明文件截止日
C身份证有效期止
D护照有效期与中国居留权证明文件截止日的较早日期
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
对公外汇存款账户销户前，开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的，应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。 ()
答案：对
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第14题：
当代理人持储户的存折（单）、银行卡办理单笔转账金额达到标准的大额转账业务，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。
- A、核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件
- B、核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件
- C、同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
- D、核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
正确答案:C -
第15题：
营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。
- A、有效身份证明文件和资料
- B、法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书
- C、委托人和代理人的有效身份证明文件
- D、账户名称
正确答案:A,B,C -
第16题：
个人与其直系亲属外汇储蓄账户间资金境内划转，凭（）办理。
- A、双方有效身份证件和国家外汇管理局核准件
- B、双方有效身份证件和交易真实性证明文件
- C、双方有效身份证件和直系亲属关系证明
- D、双方有效身份证件、直系亲属关系证明和交易真实性证明文件
正确答案:C -
第17题：
有效期内的临时身份证可以作为身份证明文件
正确答案:正确 -
第18题：
下列选项中，属于证券账户关键信息的有（）。
- A、投资者姓名或名称
- B、有效身份证明文件类型
- C、有效身份证明文件号码
- D、有效身份证明文件截止日期
正确答案:A,B,C -
第19题：
小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
- A、核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- B、核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- C、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- D、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
正确答案:D -
第20题：
柜面办理个人现金汇款金额1万元（含）以上的，客户需出示（）。
- A、汇款人有效身份证明文件
- B、汇款用途书面证明
- C、收款人有效身份证明文件
- D、收款账户介质
正确答案:A -
第21题：
单选题银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。A了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件
B留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
C由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
D以上都是
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？正确答案： （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题当代理人持支票办理转账业务，且单笔转账金额达到标准时，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。A核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件
B核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件
C同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
D核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
正确答案： D解析： 暂无解析