营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（ ）。 A．有效身份证明文件和资料 B．法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书 C．委托人和代理人的有效身份证明文件 D．账户名称

题目

营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（ ）。 A．有效身份证明文件和资料 B．法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书 C．委托人和代理人的有效身份证明文件 D．账户名称

相似考题

1.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取哪几种措施识别或者重新识别客户身份。()A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件B.回访客户C.实地查访D.向公安、工商行政管理等部门核实

2.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()措施,识别或者重新识别客户身份。A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件B、回访客户C、实地查访D、向公安、工商行政管理等部门核实

3.客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()

4.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,还可以采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?()A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件B.回访客户C.实地查访D.向公安、工商行政管理等部门核实E.其他可依法采取的措施

参考答案和解析
正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。
更多“营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有( )。 A.有效身份证明文件和资料 B.法定 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还有哪几种方式识别或者重新识别客户身份?


    正确答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 (2)回访客户。 (3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

  • 第2题：

    营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（ ）。 A．有效身份证明文件和资料 B．法定代表人(执行事务合伙人)证明书 C．法定代表人的有效授权委托书 D．委托人和代理人的有效身份证明文件


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81～82。

  • 第3题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下措施( )，识别或者重新识别客户身份。

    A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

    B、回访客户

    C、实地查访

    D、向公安、工商行政管理等部门核实


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

    解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    第三条

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。


  • 第5题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或其他身份证明文件,可以采取以下措施()识别或者重新识别客户身份。

    A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

    B.客户回访

    C.向公安、工商行政管理等部门核实

    D.实地查访


    答案：ABCD

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