证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（ ）。 A.投资者的开户资料 B.授权委托书 C.资金账户情况 D.相关证券账户的交易情况

题目
证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（ ）。
A.投资者的开户资料
B.授权委托书
C.资金账户情况
D.相关证券账户的交易情况

相似考题

1.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )．A．口头警示B．书面警示C．要求整改D．约见谈话

2.对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的10家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（ ）

3.证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ）等情况进行监督检查。 A．风险管理 B．交易 C．相关系统安全运行 D．客户资料

4.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。A．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额B．股份统计信息C．证券交易所认为应披露的其他信息D．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其控股股东的名单

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  • 第1题：

    证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（ ）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。 A．现场 B．非现场 C．现场或非现场 D．网上


    正确答案：C
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。

  • 第2题：

    从业机构应当依法接受()的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的真实性、准确性、完整性负责。

    A.中国证券监督管理委员会

    B.中国银行保险监督管理委员会

    C.中国人民银行及其分支机构

    D.财政部


    答案：C

  • 第3题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。

    A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务
    C.专项调查 D.要求整改


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的 会员，可以根据需要釆取的措施有：口头警告、书面警告、要求整改、约见谈话、专项调查、 暂停受理或者办理相关业务和提请中国证监会处理。

  • 第4题：

    证券交易所特别会员应承担的义务有()。

    A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    C:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
    D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项为会员（不是特别会员）应承担的义务。

  • 第5题：

    对于有价格涨跌幅限制的股票，日价格振幅达到20%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），或日换手率达到15%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。()


    答案：错
    解析：
    对于有价格涨跌幅限制的股票，日价格振幅达到15%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），或日换手率达到20%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。

  • 第6题：

    经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 必须充分了解投资者信息，经营机构可以采取的方式有（　　）


    A.查询、收集投资者资料

    B.问卷调查

    C.知识测试

    D.其他现场或非现场沟通

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式： （一）查询、收集投资者资料； （二）问卷调查； （三）知识测试； （四）其他现场或非现场沟通等。

  • 第7题：

    按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。

    A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，即可冻结或者查封
    B.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；
    C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；
    D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；

    答案：A
    解析：
    国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
    （一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；
    （二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
    （三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；
    （四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；
    （五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；
    （六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；
    （七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月；

  • 第8题：

    证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    当发生股票异常波动时，全国股转公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供哪些文件和资料？（）

    • A、投资者开户资料
    • B、投资者相关账户的转让情况
    • C、相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明
    • D、相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。

    • A、现场
    • B、非现场
    • C、现场或非现场
    • D、网上

    正确答案:C

  • 第12题：

    多选题
    从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查，按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料，对所提供的信息、数据和资料的（）负责，不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查，不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。 A．口头警示 B．要求整改 C．约见谈话 D．专项调查


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第14题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。

    A:专项调查
    B:暂停受理或者办理相关业务
    C:暂停或者限制交易
    D:提请中国证监会处理

    答案：C
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第15题：

    证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。()正确错误


    答案：对
    解析：
    证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行现场或现场调查，会员及其证券营业部。投资者应当予以配合。

  • 第16题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。

    A:口头警示
    B:书面警示
    C:要求整改
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

  • 第17题：

    上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息()。

    A:成交金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出数量
    B:股份统计信息
    C:成交金额最大的五家会员营业部的买入、卖出金额
    D:上海证券交易所认为应披露的其他信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：(1)成交金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。(2)股份统计信息。(3)上海证券交易所认为应披露的其他信息。

  • 第18题：

    经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：

    A.查询、收集投资者资料
    B.问卷调查
    C.知识测试
    D.其他现场或非现场沟通等

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

  • 第19题：

    产品上线生产前，生产班组成员要把工艺文件按要求及时、准确、完整地摆放到生产现场的指定位置。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。

    • A、风险管理
    • B、交易
    • C、相关系统安全运行
    • D、客户资料

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）

    • A、现场调查
    • B、非现场调查
    • C、主动调查
    • D、被动调查

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）
    A

    现场调查

    B

    非现场调查

    C

    主动调查

    D

    被动调查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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