证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ）等情况进行监督检查。 A．风险管理 B．交易 C．相关系统安全运行 D．客户资料
题目
证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ）等情况进行监督检查。 A．风险管理 B．交易 C．相关系统安全运行 D．客户资料
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第1题：
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。A:限制交易
B:非现场检查
C:现场检查
D:交易行为实时监控答案：A解析：证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。 -
第2题：
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。
A.非现场检査 B.交易行为实时监控
C.现场检査 D.限制交易答案：D解析：证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现 场的方式对会S证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。 -
第3题：
关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是（ ）。A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充
B.非现场监管对现场检查的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过非现场检查修正现场监管结果答案：D解析：非现场监督与现场监督二者关系： 1.非现场监管和现场检查两种方式相互补充；
2.非现场监管系统收集到更加全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量；
3.非现场监管对现场检查的指导作用；
4.现场检查结果将提高非现场监管的质量；
5.通过现场检查修正非现场监管结果；
6.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，从而加强现场检查的有效性。
考点：
银行监管的方法 -
第4题：
证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ） 等情况进行监督检查。
A.风险管理 B.交易
C.相关系统安全运行 D.客户资料答案：A,B,C解析：答案为ABC。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控 会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要， 采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等 情况进行监督检查。 -
第5题：
监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查，在对资本充足率进行常规监督检查的同时，可视情况实施资本充足率的临时监督检查。（）答案：对解析：银监会通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查。除对资本充足率的常规监督检查外，银监会可根据商业银行内部情况或外部市场环境的变化实施资本充足率的临时监督检查。