证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括（ ）。 A.非现场检查 B.交易行为实时监控 C.现场检查 D.限制交易

题目
证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括（ ）。
A.非现场检查 B.交易行为实时监控
C.现场检查 D.限制交易

相似考题

1.在初次实施内部控制评价时，需对内部控制过程中评价的活动包括( )。A．业务活动、监督活动、支持保障活动B．业务活动、管理活动、支持保障活动C．监督活动、业务活动、支持保障活动D．业务活动、管理活动、监督活动

2.证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ）等情况进行监督检查。 A．风险管理 B．交易 C．相关系统安全运行 D．客户资料

3.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

4.不得进入证券交易所交易的证券商是( )．A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商

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  • 第1题：

    为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A．证券公司的内部控制 B．征券业协会的自律管理 C．证券交易所的监督 D．证券监管机构的监管


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节， P139～140。

  • 第2题：

    收银员在办理使用会员证购物退货时，应主动监督营业员退还顾客会员证，并要求营业员在登记本上进行登记。()


    参考答案：√

  • 第3题：

    经纪业务的监督与检查

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


    正确答案：√

  • 第4题：

    （ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。

    A.证券交易所
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.基金登记机构

    答案：C
    解析：
    2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

  • 第5题：

    证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。

    A:限制交易
    B:非现场检查
    C:现场检查
    D:交易行为实时监控

    答案：A
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

  • 第6题：

    证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。

    • A、风险管理
    • B、交易
    • C、相关系统安全运行
    • D、客户资料

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    在金信工程企业信用分类监管中的市场市场经营行为监督管理业务中的广告监督管理业务包括（）

    • A、对广告经营活动监管
    • B、网上业务受理监管
    • C、安全审计业务受理监管
    • D、对广告发布活动实施监管

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    （）是通过监督检查活动的开展，对业务经营发展提供支持保障。

    • A、风险监控
    • B、合规监督检查
    • C、流程改进推动
    • D、支持保障

    正确答案:D

  • 第9题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。

    • A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
    • B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    • C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
    • D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

    正确答案:C

  • 第10题：

    判断题
    支持保障是通过监督检查活动的开展，对业务经营发展提供支持保障。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    基金登记机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券交易所的基本职责不包括（）
    A

    监督证券交易

    B

    制定证券交易所业务规则

    C

    操控证券走势

    D

    管理和公布市场信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易所的职能包括（ ）。

    A．提供证券交易的场所和设施

    B．制定征券交易所的业务规则

    C．接受上市申请、安排证券上市

    D．组织、监督证券交易


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（ ）批准。

    A、理事长

    B、总经理

    C、理事会

    D、会员大会


    正确答案：C

  • 第15题：

    不得进入证券交易所交易的证券商是()。

    A:会员证券商
    B:非会员证券商
    C:会员承销商
    D:会员证券自营商

    答案：B
    解析：
    证券交易所采用会员制，非会员不能进场交易。

  • 第16题：

    下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有()。

    A:中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
    B:标准券折算率每月公布一次
    C:证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
    D:证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

    答案：A,C,D
    解析：
    B项标准券折算率公布时间为：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布。

  • 第17题：

    证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。
    A.非现场检査 B.交易行为实时监控
    C.现场检査 D.限制交易


    答案：D
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现 场的方式对会S证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

  • 第18题：

    证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    对会员的日常业务活动进行监督，监督内容不包括（）。

    • A、对其业务活动进行指导
    • B、协调会员之间的关系
    • C、欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
    • D、会员的财务状况、业务执行情况

    正确答案:D

  • 第20题：

    支持保障是通过监督检查活动的开展，对业务经营发展提供支持保障。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    （）是通过监督检查活动的开展，对业务经营发展提供支持保障。
    A

    风险监控

    B

    合规监督检查

    C

    流程改进推动

    D

    支持保障


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）对私募基金业务活动实施监督管理。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会及其派出机构

    D

    基金登记机构


    正确答案： B
    解析：

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