证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户 交易量挂钩。 （ ）

第1题：

第2题：

第3题：

以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

• A、客户回访
• B、建立经纪人档案，执业过程留痕
• C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
• D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

正确答案:A,B,C,D

第4题：

证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（）

正确答案:错误

第5题：

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

正确答案:正确

第6题：

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

• A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
• B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
• C、建立健全证券营业部管理制度
• D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

正确答案:A,B,C,D

第7题：

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）

正确答案:错误

第8题：

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

正确答案:正确

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

证券公司应建立以客户服务为核心的绩效考核体系，在对营销、客服、咨询等直接面对客户的员工考核上，注重考察（）。

• A、客户满意度、忠诚度
• B、资产保值增值率、服务产品客户覆盖率
• C、投诉占比以及从业人员执业行为的合规性
• D、强化交易量、新增开户数、新增客户资产等指标考核激励员工

正确答案:A,B,C

第16题：

由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。

正确答案:错误

第17题：

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

• A、客户交易量
• B、被考核人员行为的合规性
• C、服务的适当性
• D、客户投诉的情况

正确答案:B,C,D

第18题：

证券经纪关系的建立过程包括（）。

• A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
• B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
• C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
• D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

正确答案:A,B,C,D

第19题：

下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

• A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
• B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
• C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
• D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

正确答案:B

第20题：

以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

• A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
• B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
• C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
• D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

正确答案:B

第21题：

第22题：

第23题：