根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。A:《客户资金存管合同》B:《证券交易委托代理协议》C:《买者自负承诺函》D:《风险揭示书》

题目
根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A:《客户资金存管合同》
B:《证券交易委托代理协议》
C:《买者自负承诺函》
D:《风险揭示书》
相似考题

1.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

2.资金账户管理的一般规定不包括( )．A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

3.客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。A．《证券交易委托代理协议书》B．《风险揭示书》C．《买者自负承诺函》D．《客户资金三方存管协议书》

4.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通证券账户和信用证券账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

参考答案和解析
答案：A,B,C,D,A
解析：
客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均式两份），以及《客户资金存管合同》（均一式三份）等文件。一份交客户保存，一份自营业部存档，《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。
更多“根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。”相关问题

  • 第1题：

    客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A．《证券交易委托代理协议》 B．《风险揭示书》 C．《客户资金存管合同》 D．《买者自负承诺函》


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。

  • 第2题：

    客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第4题：

    客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。
    Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户
    Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，
    在指定的商业银行开立实名信用资金账户。而客户信用交易担保证券账户、
    信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，
    以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。

  • 第5题：

    客户办理基金定期定额申购业务的签约手续时如未开立证券卡、基金账户等账户，应先依照建设银行相关规定开立证券卡及基金账户等账户。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券经纪业务的流程正确的是（）。

    • A、开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • B、开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
    • C、开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第7题：

    客户开立资金账户时必须签署（　）等文件。

    • A、《证券交易委托代理协议书》
    • B、《风险揭示书》
    • C、《买者自负承诺函》
    • D、《客户资金三方存管协议书》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。

    • A、开立基金账户
    • B、开立、挂失、注销证券账户
    • C、申请、挂失、注销期货交易编码
    • D、签订期货经纪合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。
    A

    开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    B

    开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    C

    开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。

    D

    开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在进行信用交易时，客户（）。
    A

    必须在证券公司开立现金账户

    B

    不必在证券公司开立保证金账户

    C

    不必在证券公司开立任何账户

    D

    必须在证券公司开立保证金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    客户开立资金账户时必须签署（　）等文件

    A:《风险揭示书》
    B:《买者自负承诺函》
    C:《客户资金第三方存管协议书》
    D:《证券交易委托代理协议书》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件

  • 第15题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（　　）


    答案：对
    解析：
    投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第16题：

    证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置（）

    • A、账户号码
    • B、账户名称
    • C、密码

    正确答案:C

  • 第17题：

    客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。

    • A、开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • B、开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • C、开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
    • D、开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    正确答案:A

  • 第18题：

    公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。

    • A、财务会计部
    • B、清算中心
    • C、证券营业部
    • D、经纪业务总部

    正确答案:B

  • 第19题：

    客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

    • A、《证券交易委托代理协议》
    • B、《风险揭示书》
    • C、《客户资金存管合同》
    • D、《买者自负承诺函》

    正确答案:C

  • 第20题：

    在进行信用交易时，客户（）。

    • A、必须在证券公司开立现金账户
    • B、不必在证券公司开立保证金账户
    • C、不必在证券公司开立任何账户
    • D、必须在证券公司开立保证金账户

    正确答案:D

  • 第21题：

    客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立（）

    • A、证券资金账户
    • B、基金账户
    • C、信用证券账户
    • D、信用资金账户

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。
    A

    财务会计部

    B

    清算中心

    C

    证券营业部

    D

    经纪业务总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪业务的流程正确的是（）。
    A

    开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    B

    开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托

    C

    开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    D

    以上都不对


    正确答案： D
    解析： 证券经纪业务的流程包括：开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收。答案选C。

相关内容