下列各项中，属于证券金融公司的资金可用的用途的有()。A:银行存款 B:购买国债 C:投资房地产 D:购置自用不动产

题目
下列各项中，属于证券金融公司的资金可用的用途的有()。

A:银行存款
B:购买国债
C:投资房地产
D:购置自用不动产
相似考题

1.下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有 ( )。A．公司有重大违法行为B．公司最近1年发生亏损C．公司未按公司债券募集办法履行义务D．公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

2.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（ ）。A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融债券

3.下列各项属于非银行金融机构的有（ ）。A.信托投资公司 B.证券公司 C.保险公司 D.基金公司 E.租赁公司

4.证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（ ）。 A．自有资金和证券 B．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 C．通过证券金融公司的业务平台融入的资金 D．依法筹集的其他资金和证券

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  • 第1题：

    证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
    ①自有资金和证券
    ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
    ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金
    ④依法筹集的其他资金和证券?

    A：②③
    B：①②③④
    C：①③④
    D：①②④

    答案：B
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券；
    第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
    第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
    第四，依法筹集的其他资金和证券。

  • 第2题：

    下列各项属于资金账户管理内容的有()。

    A:资金账户的开户和销户
    B:指定客户资金存贷银行
    C:证券转托管
    D:证券冻结解冻

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存贷银行或开通客户资金三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、资金账户的冻结与解冻、客户资料修改、密码管理、证券冻结解冻等。

  • 第3题：

    下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ．了解客户资金来源
    Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ．接受客户的全权委托
    Ⅳ．泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

  • 第4题：

    证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。
    Ⅰ．自有资金和证券
    Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
    Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金
    Ⅳ．发行公司债券

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券。
    通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券，
    通过证券金融公司业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。
    证券金融公司可以发行公司债券．或者向股东或者其他特定投资者借人次级债。

  • 第5题：

    证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。

    • A、自有资金和证券
    • B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
    • C、通过证券金融公司的业务平台融入的资金
    • D、依法筹集的其他资金和证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列活动中，属于金融活动的有（）

    • A、货币收支
    • B、票据买卖
    • C、资金借贷
    • D、外汇买卖
    • E、证券交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有（）。

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司最近1年发生亏损
    • C、公司未按照债券募集办法履行义务
    • D、公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    判断题
    根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列各项中，属于公司证券的有（）。
    A

    政府证券

    B

    股票

    C

    公司债券

    D

    商业票据


    正确答案： A,B
    解析： 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

  • 第10题：

    多选题
    下列各项中，属于金融机构的有（）
    A

    货币当局

    B

    银行业存款类金融机构

    C

    证券业金融机构

    D

    金融控股公司

    E

    保险业金融机构


    正确答案： B,E
    解析： 考查：金融机构的分类。我国的金融机构可分为：货币当局、监管当局、银行业存款类金融机构、银行业非存款类金融机构、证券业金融机构、保险业金融机构、交易及结算类金融机构、金融控股公司、其他金融机构。

  • 第11题：

    多选题
    以下关于第三方存管业务描述不正确的有（）
    A

    客户交易结算资金汇总账户中的资金属于投资者所有。

    B

    客户交易结算资金汇总账户中的资金属于证券公司所有。

    C

    客户交易结算资金汇总账户中的资金可用于证券交易清算交收和向证券公司支付佣金手续费等用途。

    D

    客户交易结算资金交收账户可用于投资者进行存取款。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有（）。
    A

    公司有重大违法行为

    B

    公司最近1年发生亏损

    C

    公司未按照债券募集办法履行义务

    D

    公司擅自改变公司债券所募集资金的用途


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列各项中，属于企业长期借款合同一般性保护条款的有（　　）。

    A.定期向提供贷款的金融机构提交公司财务报表
    B.限制企业股权再融资
    C.借款的用途不得改变
    D.公司不准投资于短期内不能收回资金的项目

    答案：D
    解析：
    一般性保护条款应用于大多数借款合同。选项A，属于例行性保护条款；选项B，股权再融资会提高企业偿债能力，不属于限制条款；选项C，属于特殊性保护条款的内容。

  • 第14题：

    下列属于证券金融公司的职责有（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况
    Ⅳ．运用市场化手段防控风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

  • 第15题：

    (2019年)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）
    Ⅰ.自有资金和证券
    Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券
    Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
    Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
    第一，自有资金和证券；
    第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
    第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
    第四，依法筹集的其他资金和证券。

  • 第16题：

    根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列各项中，属于公司证券的有（）。

    • A、政府证券
    • B、股票
    • C、公司债券
    • D、商业票据

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    我国可以从事投资银行各项业务的金融机构有（）

    • A、证券公司
    • B、国家开发银行
    • C、信托投资公司
    • D、中外合资金融公司
    • E、国有资产管理公司

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　）。

    • A、违反规定为客户开立账户
    • B、假借客户名义买卖证券
    • C、客户资金不足而接受其买入委托
    • D、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（  ）。Ⅰ．自有资金和证券Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ．依法筹集的其他证券和资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列各项中，属于取得金融资产交易费用的有（）。
    A

    取得金融资产时发生的差旅费

    B

    支付代理机构佣金

    C

    支付咨询公司咨询费

    D

    支付证券公司手续费


    正确答案： B,C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（  ）。①证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户②担保证券的记录以及发行人权利的行使③投资收益的处分④持券信息披露义务
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。
    A

    证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

    B

    担保证券的记录以及发行人权利的行使

    C

    投资收益的处分

    D

    持券信息披露义务


    正确答案： D
    解析： 证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担保证券的记录以及发行人权利的行使。（2）投资收益的处分。（3）持券信息披露义务。

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