证券交收包括（ ）。 A.中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收 B.中国结算公司沪深分公司与客户的证券交收 C.结算参与人与客户之间的证券交收 D.客户与客户之间的证券交收

题目
证券交收包括（ ）。
A.中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
B.中国结算公司沪深分公司与客户的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.客户与客户之间的证券交收

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1.中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一对应关系。（ ）

2.中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。 （ ）

3.证券交易结算流程中的证券交收环节包括（ ）。A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B．证券公司与结算参与人之间的证券交收C．结算参与人与客户之间的证券交收D．投资者与投资者之间的证券交收

4.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（ ）

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  • 第1题：

    证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    从证券公司结算业务角度讲,目前在交收环节面临的困难可能包括()。

    A.交收时点不一

    B.交收规则不一

    C.交收账户不一

    D.交收路径不一


    答案：ABC

  • 第3题：

    证券交收包括（ ）。 A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B．结算参与人与客户之间的证券交收 C．结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D．结算公司与客户之间的证券交收


    正确答案：AB
    【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295～296。

  • 第4题：

    证券结算包括( )。

    A、 登记

    B、 清算

    C、 注册

    D、 交收


    正确答案：BD

  • 第5题：

    证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括()。

    A:证券结算
    B:证券交收
    C:资金结算
    D:资金交收

    答案：A,C
    解析：
    证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。

  • 第6题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第7题：

    证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。

    • A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
    • B、证券公司与结算参与人之间的证券交收
    • C、结算参与人与客户之间的证券交收
    • D、投资者与投资者之间的证券交收

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券结算包括（　）

    • A、证券登记
    • B、证券清算
    • C、证券交割
    • D、资金交收

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    信用风险包括（）。

    • A、买方不能履行资金交收义务的风险
    • B、买方不能履行证券交收义务的风险
    • C、卖方不能履行证券交收义务的风险
    • D、卖方不能履行资金交收义务的风险

    正确答案:A,C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是（  ）。Ⅰ.清算在前，交收在后Ⅱ.清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ.清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ.清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向买方转移
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券交收环节的含义包括（ ）。

    A.投资者与投资者之间的证券交收

    B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

    C.结算参与人与客户之间的证券交收

    D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收


    正确答案：C
    证券交收包含两个层面的含义：①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收。

  • 第14题：

    信用风险包括（ ）。 A．买方不能履行资金交收义务的风险 B．买方不能履行证券交收义务的风险 C．卖方不能履行证券交收义务的风险 D．卖方不能履行资金交收义务的风险


    正确答案：AC
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。

  • 第15题：

    证券结算包括（ ）

    A．证券登记

    B．证券清算

    C．证券交割

    D．资金交收


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是（ ）。

    A．清算只管价款

    B．清算包括证券与价款

    C．交割、交收只管证券

    D．交割、交收包括证券与价款


    正确答案：BD

  • 第17题：

    下列四种表述中，正确的是()。

    A:证券清算又称证券结算
    B:证券交收简称证券结算
    C:证券清算又称证券交收
    D:证券清算与交收两个过程统称为证券结算

    答案：D
    解析：
    证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为“结算”。

  • 第18题：

    中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。

    • A、集中交收
    • B、分级交收
    • C、集中证券交收
    • D、统一交收

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券交收包括（）。

    • A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
    • B、结算参与人与客户之间的证券交收
    • C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
    • D、结算公司与客户之间的证券交收

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    以下属于证券交收内容的是（）。

    • A、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
    • B、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
    • C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
    • D、结算公司与客户之间的证券交收

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券结算包括（　）。

    • A、证券登记
    • B、证券清算
    • C、证券交割
    • D、资金交收
    • E、股票交割

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券交收的含义有（  ）。Ⅰ.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收Ⅱ.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收Ⅲ.结算参与人之间的证券交收Ⅳ.结算参与人与客户之间的证券交收
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下属于证券交收内容的是（）。
    A

    中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

    B

    中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

    C

    结算参与人、客户、证券公司的证券交收

    D

    结算公司与客户之间的证券交收


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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