在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）A:清算与交割B:签订《证券交易委托代理协议》C:开户与清算D:受理委托与清算

题目
在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）

A:清算与交割
B:签订《证券交易委托代理协议》
C:开户与清算
D:受理委托与清算
相似考题

1.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）

2.在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

4.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（ ）

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  • 第1题：

    在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户


    正确答案：D

  • 第2题：

    投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户


    正确答案：A
    掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第3题：

    在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券经纪关系的建立

    证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。


    正确答案：√

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（　　）


    答案：错
    解析：
    投资者人市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。

  • 第6题：

    经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的委托关系。（）


    答案：错
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）或自动委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这关系的建立过程包括()。

    A:清算与交割
    B:开户与清算
    C:签订《证券交易委托代理协议》
    D:受理委托与清算

    答案：C
    解析：
    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》，客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》，客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第8题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客。建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（　）

    A:受理委托与清算
    B:签订证券交易委托代理协议
    C:清算与交割
    D:开户与清算

    答案：B
    解析：
    关于证券经纪关系的确立，根据相关规定，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪面的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等

  • 第9题：

    下列说法错误的是( )。

    A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
    B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
    D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

    答案：C
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

  • 第10题：

    经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

    • A、委托
    • B、代理
    • C、从属
    • D、制约

    正确答案:B

  • 第11题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


    正确答案:错误

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第14题：

    经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。

    A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
    B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
    C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
    D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系

    答案：C
    解析：
    经济关系的建立只是确立了客户与证券经济商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。只要客户办理了具体的委托手续，才建立了具体的委托关系。当然，客户和经济商也不存在依附和买卖关系。故选择C项

  • 第17题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（　　）


    答案：对
    解析：
    投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第19题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。

    A:清算与交割
    B:受理委托与清算
    C:开户与清算
    D:签订《证券交易委托代理协议》

    答案：D
    解析：
    按我国现行的做法，经纪关系的建立过程包括:①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第21题：

    投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

    • A、资金账户
    • B、基金账户
    • C、结算账户
    • D、证券账户

    正确答案:A

  • 第22题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

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