在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。 A.技术故障差错 B.委托买卖差错 C.资金取款差错 D.账户开户差错

题目
在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
A.技术故障差错 B.委托买卖差错
C.资金取款差错 D.账户开户差错

相似考题

1.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C．增强法治观念和合规意识D．提高差错或纠纷的处理效率

2.尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的．( )

3.下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，

4.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．A．严格内部管理B．提高员工素质C．严格操作流程D．提高差错处理效率

参考答案和解析
答案：B,D
解析：
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
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  • 第1题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

    A．防范挪用客户交易结算资金

    B．防范挪用其他客户资产

    C．防范非法融入融出资金

    D．防范结算风险


    正确答案：ABCD
    94. ABCD【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第2题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第pq章第四节 P133～134。

  • 第3题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

    A:防范挪用客户交易结算资金
    B:防范挪用其他客户资产
    C:防范非法融入融出资金
    D:防范结算风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第4题：

    证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误


    答案：对
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中自于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或固承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第5题：

    技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()


    答案：错
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第6题：

    在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）


    答案：错
    解析：
    为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

  • 第7题：

    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
    Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
    Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
    Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
    Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    管理风险的防范：
    （1）加强经纪业务营销管理
    （2）严格执行经纪业务操作规程
    （3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
    （4）加强员工培训,提高员工素质
    （5）建立客户投诉处理及责任追究机制
    （6）建立经纪业务检查稽核制度

  • 第8题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。

    • A、技术风险
    • B、管理风险
    • C、合规风险
    • D、政策风险

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、其他客户资产
    • C、决策失误
    • D、结算风险

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    单选题
    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（  ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
    A

    ①②③

    B

    ①③⑧

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。

    A．严格内部管理

    B．提高差错处理效率

    C．提高员工素质

    D．提高纠纷处理能力

    E．严格操作控制


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

    A:严格执行经纪业务操作规程
    B:建立责任追究机制
    C:加强经纪业务营销管理
    D:加强员工培训，提高员工素质

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

  • 第16题：

    证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    答案：对
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第17题：

    下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）

    A:工作人员违规操作导致客户账户管理差错
    B:为法人客户开立账户时审核资料不严
    C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D:交易场地电脑设备不足

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。AB两项属于管理风险；D项属于技术风险

  • 第18题：

    提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对经紀业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和 执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。全面提高员工的知识水平、专业技能，增强其 守法合规意识和职业道德修养，促进其自觉遵守法律法规、规章制度，合规、规范执业。

  • 第19题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

    • A、建立健全各项规章制度
    • B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
    • C、增强法治观念和合规意识
    • D、提高差错或纠纷的处理效率

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

    • A、严格执行经纪业务操作规程
    • B、加强员工培训，提高员工素质
    • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
    • D、建立经纪业务检查稽核制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    多选题
    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
    A

    挪用客户交易结算资金

    B

    其他客户资产

    C

    决策失误

    D

    结算风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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