客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。 （）

题目
客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。
（）

相似考题

1.接单员输入人工电话委托和传真委托指令的操作要求比柜台委托要少。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.境外投资者若要买卖B股，其程序为( )．（1分）A．必须通过境外的证券代理商进行B．境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员C．由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机D．电脑在核查通过后撮合成交

3.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。A．委托买卖价格B．证券代码C．委托买卖数量D．资金账号(或股东账号)

4.接单员接受客户人工电话委托，应对客户指令进行复述，经确认后输入电脑。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    （ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。

  • 第2题：

    客户通过（ ）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定 期限保存于营业网点。 A．人工电话委托 B．自助委托 C．网上委托 D．电话自动委托


    正确答案：ABCD
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。

  • 第3题：

    下列关于撤单的叙述错误的是（ ）。 A．营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交 B．营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销 C．营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销 D．营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名


    正确答案：B
    营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名。非本人办理的须审核有无委托权限。营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交。如果已成交，则告诉客户不能撤销或修改；如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销。客户通过自助终端或电话自动委托系统委托的撇单，由客户按计算机屏幕或电话语音提示操作。

  • 第4题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担（）


    答案：对
    解析：
    根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本）》的要求，客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。

  • 第5题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系 统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 （）


    答案：对
    解析：
    根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本〉》的要求，客 户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进 行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。对证券公司电脑系统和证券交易所交易 系统拒绝受理的委托均视为无效委托。

  • 第6题：

    向客户进行电话录音核实时，必须包含被核实单位的名称。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

    • A、人工电话委托
    • B、自助委托
    • C、网上委托
    • D、电话自动委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。

    • A、资金账号（或股东账号）
    • B、证券买入或卖出
    • C、证券代码
    • D、委托买卖价格、委托买卖数量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    在中级话务员电话营销技能中，通过（）可以建立并维持客户关系营销体系。

    • A、电话回访
    • B、电话营销
    • C、电话录音
    • D、电话会议

    正确答案:B

  • 第10题：

    问答题
    请列出五条必须通过电话录音核实的业务。

    正确答案： ①单位银行结算账户开户
    ②单位结算账户单笔或者累计50万元（含）以上的大额资金支付
    ③单位购买重要空白凭证
    ④预留银行印章变更、变更单位/法定代表人名称
    ⑤预留印鉴挂失、票据挂失支付
    ⑥单位定期存款提前支取、通知存款未按事前通知内容支取
    ⑦代理开立个人结算账户
    ⑧其他需要向客户进行核实的业务
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    向客户进行电话录音核实时，必须包含被核实单位的名称。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于几种非柜台委托的说法，理解正确的是（）。
    A

    客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报

    B

    人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统

    C

    在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

    D

    自动终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无须下载软件的客户端委托


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    ( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。

    A、网上委托

    B、自助终端委托

    C、函电委托

    D、电话委托


    正确答案：A

  • 第14题：

    人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（ ）。 A．资金账号(或股东账号) B．证券买入或卖出 C．证券代码 D．委托买卖价格、委托买卖数量


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。

  • 第15题：

    客户通过（ ）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。 A．人工电话委托 B．自助委托 C．网上委托 D．电话自动委托


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。

  • 第16题：

    证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

    A:交易密码
    B:委托买卖价格
    C:资金账户（或股东账号）
    D:证券代码

    答案：B,C,D
    解析：
    证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。然后，复进客户指令，经确认后及时输入电脑。

  • 第17题：

    （）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

    • A、自助委托
    • B、电话自动委托
    • C、人工电话委托
    • D、柜台委托

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　）等。

    • A、委托买卖价格
    • B、证券代码
    • C、委托买卖数量
    • D、资金账号(或股东账号) 

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    请列出五条必须通过电话录音核实的业务。


    正确答案: ①单位银行结算账户开户
    ②单位结算账户单笔或者累计50万元（含）以上的大额资金支付
    ③单位购买重要空白凭证
    ④预留银行印章变更、变更单位/法定代表人名称
    ⑤预留印鉴挂失、票据挂失支付
    ⑥单位定期存款提前支取、通知存款未按事前通知内容支取
    ⑦代理开立个人结算账户
    ⑧其他需要向客户进行核实的业务

  • 第21题：

    目前，上海、深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有：（）

    • A、柜台委托；
    • B、电话委托；
    • C、电脑自助委托；
    • D、市价委托

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于网上银行落地业务撤单处理说法正确的是（）。
    A

    客户可通过电话委托95599客户服务中心或经办行进行撤单

    B

    客户只能通过电话委托经办行进行撤单

    C

    客户应向经办行递交一式两份的书面撤单申请书

    D

    客户只能到经办行柜台申请撤单，允许口头方式进行申请


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（  ）。
    A

    网上委托

    B

    传真委托

    C

    人工电话委托

    D

    自助终端委托


    正确答案： C
    解析：

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