证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。A:公开警示 B:责令处分有关责任人员 C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 D:撤销融资融券业务许可
题目
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可
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第1题：
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格( )。
A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。
C、超出投资范围和比例进行投资。
D、未按照规定履行通知、报告义务。
正确答案：ABCD
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第2题：
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函
正确答案：ACD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。 -
第3题：
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利答案：A,B,C,D解析：。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的， 派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超 过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：（1)停止批准新 业务；（2)停止批准增设、收购营业性分支机构；（3)限制分配红利；（4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。 -
第4题：
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。
A.证券业协会 B.证券交易所
C.中国证监会派出机构 D.证券登记结算机构答案：C解析：证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。 -
第5题：
中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括()。A:罚金
B:警示
C:责令处分有关责任人员
D:撤销融资融券业务许可答案：A解析：中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。 -
第6题：
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停业整顿答案：A,B,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 -
第7题：
证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
①制度不健全
②净资本不符合规定
③其他风险控制指标不符合规定
④违规从事定向资产管理业务A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.②④答案：C解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十九条规定，证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；责令暂停证券公司定向资产管理业务；法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。 -
第8题：
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第9题：
单选题证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）等行政监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令定期报告Ⅲ．出具警示函Ⅳ．监管谈话AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析：
证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。 -
第11题：
判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 -
第13题：
对公共场所的招牌、设施用字违反规定的,由城管执法部门责令改正,拒不改正的,()。A.代为拆除
B.予以警告
C.督促其限期改正
D.处以罚款
参考答案：BC
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第14题：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务
Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 -
第15题：
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令处分有关人员答案：A,B,C,D解析：证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。 -
第16题：
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（ ）等监 管措施。
A.公开警示
B.责令处分有关责任人员
C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D.撤销融资融券业务许可答案：A,B,C,D解析：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定：证券公司 或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正； 拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责 任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。 -
第17题：
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。A:警示
B:公开警示
C:记过
D:责令处分有关责任人员答案：A,B,D解析：除ABD三项外，中国证监会派出机构的监管措施还包括：撤销融资融券业务许可等；责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。 -
第18题：
证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（）等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．罚款
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令定期报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条，证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 -
第19题：
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。
- A、停止批准新业务
- B、停止批准增设、收购营业性分支机构
- C、限制分配红利
- D、限制转让财产或在财产上设定其他权利
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
- A、责令限期整改
- B、撤销其介绍业务资格
- C、监管谈话
- D、出具警告函
正确答案:A,C,D -
第21题：
单选题下列说法，错误的是（ ）。A证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施
D对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。Ⅰ．停止批准新业务Ⅱ．停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ．限制分配红利Ⅳ．限制转让财产或在财产上设定其他权利AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：①停止批准新业务；②停止批准增设、收购营业性分支机构；③限制分配红利；④限制转让财产或在财产上设定其他权利。 -
第23题：
多选题证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改
B撤销其介绍业务资格
C监管谈话
D出具警告函
正确答案： B,C解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。