客户开立资金账户时必须签署（　）等文件A:《风险揭示书》B:《买者自负承诺函》C:《客户资金第三方存管协议书》D:《证券交易委托代理协议书》

题目
客户开立资金账户时必须签署（　）等文件

A:《风险揭示书》
B:《买者自负承诺函》
C:《客户资金第三方存管协议书》
D:《证券交易委托代理协议书》
相似考题

1.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

2.开立资金账户时，客户须按要求如实( )．A．填写开户申请表B．提交身份证明C．提交银行结算账户D．签署授权委托书

3.客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。A．《证券交易委托代理协议书》B．《风险揭示书》C．《买者自负承诺函》D．《客户资金三方存管协议书》

4.资金账户管理的一般规定不包括( )．A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件
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  • 第1题：

    在实行“客户交易结算资金第三方存管”的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    开立资金账户时，客户须按要求如实()。

    A:填写开户申请表
    B:提交身份证明
    C:提交银行结算账户
    D:签署授权委托书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    开立资金账户时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。

  • 第3题：

    客户开立资金账户时签署的《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），不需交由以下哪个保存()。

    A:中国证监会
    B:客户
    C:营业部
    D:指定商业银行

    答案：A
    解析：
    客户开立资金账户时必须签署《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金第三方存管协议书》一份交指定商业银行。

  • 第4题：

    下列流程中，必须客户临柜办理的有（）

    • A、客户签署《电子签名约定书》
    • B、客户开立中登TA账户
    • C、签署电子合同
    • D、购买集合计划

    正确答案:A

  • 第5题：

    客户开立资金账户时必须签署（　）等文件。

    • A、《证券交易委托代理协议书》
    • B、《风险揭示书》
    • C、《买者自负承诺函》
    • D、《客户资金三方存管协议书》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构因存放同业资金开立专用存款账户，应向银行出具（）。

    • A、政府部门的有关文件
    • B、开立基本存款账户规定的证明文件
    • C、基本存款账户开户许可证
    • D、双方签署的资金存放协议

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    单客户多银行存管中，同一客户开立多个同名资金账户，最多可开立6个资金账户。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单位客户“资金管家”业务是本*行接受客户委托，根据与客户签署的监管协议约定，开立（）保管资金，监督资金使用情况，并向客户披露监管资金及账务信息的一种资产监管业务。

    • A、活期人民币结算账户
    • B、监管专用账户
    • C、资金托管账户
    • D、以上都不是

    正确答案:B

  • 第9题：

    未在我行开立结算账户的单位客户，从他行转入资金开立定期存款时，必须经会计经理授权。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列流程中，必须客户临柜办理的有（）
    A

    客户签署《电子签名约定书》

    B

    客户开立中登TA账户

    C

    签署电子合同

    D

    购买集合计划


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构就存放同业资金开立专用存款账户，除向银行出具开立基本存款账户规定的证明文件、基本户开户许可证外还要提供（）。
    A

    上级机构同意开户的文件

    B

    单位开立专户的证明

    C

    双方签署的资金存放协议

    D

    人民银行同意开户的文件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A．《证券交易委托代理协议》 B．《风险揭示书》 C．《客户资金存管合同》 D．《买者自负承诺函》


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。

  • 第14题：

    根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。

    A:《客户资金存管合同》
    B:《证券交易委托代理协议》
    C:《买者自负承诺函》
    D:《风险揭示书》

    答案：A,B,C,D,A
    解析：
    客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均式两份），以及《客户资金存管合同》（均一式三份）等文件。一份交客户保存，一份自营业部存档，《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。

  • 第15题：

    下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

    A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
    B:可以以他人名义开立资金账户
    C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
    D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

    答案：B
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  • 第16题：

    对于新客户与现行资金账户开立相同；先开主资金账户，随后开立辅助资金账户。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

    • A、《证券交易委托代理协议》
    • B、《风险揭示书》
    • C、《客户资金存管合同》
    • D、《买者自负承诺函》

    正确答案:C

  • 第18题：

    风险披露文件必须提交给那些开立可自由支配账户的客户，并由客户书面确认。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    金融机构就存放同业资金开立专用存款账户，除向银行出具开立基本存款账户规定的证明文件、基本户开户许可证外还要提供（）。

    • A、上级机构同意开户的文件
    • B、单位开立专户的证明
    • C、双方签署的资金存放协议
    • D、人民银行同意开户的文件

    正确答案:C

  • 第20题：

    同一资金账户可开立（）黄金积存账户，客户资金账户必须是人民币币种。

    • A、一个
    • B、两个
    • C、多个

    正确答案:A

  • 第21题：

    信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况，但可以为客户开立匿名或假名账户等。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    多选题
    柜员可以为客户办理资金帐号加办的交易必须满足（）.
    A

    客户已开立理财类交易账户，但未进行过储蓄结算账户加办

    B

    客户已开立理财类交易账户，但加办的原储蓄账户已销户

    C

    客户未开立过理财类交易账户

    D

    客户已开立理财类交易账户，但储蓄结算账户进行变更


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构因存放同业资金开立专用存款账户，应向银行出具（）。
    A

    政府部门的有关文件

    B

    开立基本存款账户规定的证明文件

    C

    基本存款账户开户许可证

    D

    双方签署的资金存放协议


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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