客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （ ）

题目
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （ ）

相似考题

1.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．

2.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

3.证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

4.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

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  • 第1题：

    有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )

    A．不得接受客户的全权委托

    B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司

    C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

    D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    E．以上都不正确


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（ ）


    正确答案：B
    证券经纪商应当配备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。

  • 第3题：

    客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）


    正确答案：×
    客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。

  • 第4题：

    根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。

    A．若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录

    B．某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

    C．接受投资人李老太太的全权委托

    D．从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

    A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    选项A，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险；选项B，股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；选项D，投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

  • 第8题：

    客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。()


    答案：错
    解析：
    证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。

  • 第9题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

    A:挪用客户所委托买卖的证券
    B:根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
    C:对客户证券买卖的收益作出承诺
    D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

    答案：A,C,D
    解析：
    证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。A、C、D选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • 第10题：

    客户可以采用（）的方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.限价委托 Ⅱ.理论价格委托 Ⅲ.账面价格委托 Ⅳ.市价委托

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。


    正确答案:错误

  • 第12题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。

    A．为客户分立证券和资金账户

    B．接受客户证券买卖的全权委托

    C．为客户咨询证券类种

    D．将客户的委托记录按规定保存


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列关于委托撤销的说法不正确的是（ ）。 A．客户有权随时变更和撤销委托 B．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻 C．在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 D．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销


    正确答案：A
    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。

  • 第15题：

    客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）


    正确答案：×
    【解析】客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

  • 第17题：

    在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）


    正确答案：×
    客户的证券买卖委托，无论有没有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。

  • 第19题：

    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分还可以撤销。()


    答案：错
    解析：
    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

  • 第20题：

    依据买卖证券的数量，委托可以分为（ ）。
    A.整数委托 B.零数委托
    C.成交委托 D.限价委托


    答案：A,B
    解析：
    依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委 托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经紀商买 卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券 时才有零数委托。

  • 第21题：

    客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    下列关于委托价格的说法，正确的有（）。

    • A、限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
    • B、市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
    • C、市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
    • D、限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于证券经纪业务的说法，正确的是（  ）。
    A

    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B

    证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C

    在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D

    投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

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