证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ） 计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值
题目
A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值
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第1题：
市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（ ）
正确答案：√
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第2题：
在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。
A、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。
B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。
C、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。
D、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。
正确答案：BCD
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第3题：
（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户
正确答案：B
【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。 -
第4题：
采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。
A．股票市值总和
B．股票和证券投资基金市值总和
C．股票和债券市值总和
D．所有证券市值总和
正确答案：B
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第5题：
配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有（ ）。
Ⅰ．上市公司董事持有的承诺3年不减持的已流通股份市值
Ⅱ．被司法冻结的非限售股份市值
Ⅲ．休眠账户的非限售股份市值
Ⅳ．投资者持有的同一证券交易所多个证券账户的非限售股份市值
Ⅴ．融资融券客户信用证券账户的非限售股份市值A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第七条规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 -
第6题：
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A:客户信用资金台账
B:客户信用交易担保资金账户
C:客户信用证券账户
D:客户信用资金账户答案：C解析： -
第7题：
下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有()。A:证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息
B:涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算
C:证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户
D:证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据答案：B,C,D解析：A项应为证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。 -
第8题：
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。A:发行价格
B:净值
C:市值
D:面值答案：C解析：证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。 -
第9题：
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③配售股份的认购
④请求分配投资收益A.②④
B.①②③④
C.②③
D.③④答案：B解析：对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前述所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 -
第10题：
客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
- A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
- B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
- C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第12题：
单选题下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： 客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。 -
第13题：
市值配售方式是指在新股发行时，将～定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。 （ ）
正确答案：√
略 -
第14题：
在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )
正确答案：×
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第15题：
上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。
正确答案：×
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第16题：
采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。 （ ）
正确答案：√
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第17题：
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等。A:请求分配投资收益
B:参加证券持有人会议
C:请求召开证券持有人会议
D:配售股份的认购答案：A,B,C,D解析：对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利 -
第18题：
在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有()。A:证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B:证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D:证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算答案：A,D解析：B项，证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息；C项，登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。 -
第19题：
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。A:客户信用交易担保证券账户
B:客户信用证券账户
C:客户信用资金账户
D:信用交易证券交收账户答案：A解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。故A选项正确。 -
第20题：
下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息
Ⅱ．涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算
Ⅲ．证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户
Ⅳ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项应为证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。 -
第21题：
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
- A、客户信用交易担保资金账户
- B、客户信用交易担保证券账户
- C、客户信用证券账户
- D、客户信用资金账户
正确答案:B -
第22题：
（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
- A、客户信用资金账户
- B、客户信用证券账户
- C、客户信用交易担保资金账户
- D、客户信用交易担保证券账户
正确答案:B -
第23题：
多选题下列各项中，属于证券发行主要方式的有（）。A上网定价发行
B上网询价发行
C市值配售发行
D网上网下累计投标询价发行
正确答案： C,D解析： 证券发行的方式主要有：上网定价发行；上网询价发行；市值配售发行；网上网下累计投标询价发行。 -
第24题：
单选题客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（ ）等。Ⅰ.提案和表决Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.配售股份的认购Ⅳ.请求返还股本AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析：