在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A．证券承销商B．证券公司C．证券交易所D．结算公司

题目

在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。

A．证券承销商

B．证券公司

C．证券交易所

D．结算公司

相似考题

1.采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A．证券公司B．证券经纪商C．主承销商D．登记结算公司

2.第 23 题 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

3.在首次公开发行向二级市场投资者配售过程中，当有效申购量确认后，配售新股的办法有（ ）。 A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售 B．当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由发行公司收回 C．当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由承销商包销 D．当有效申购量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，以投资者申购的先后循序进行配售，直到配售完为止

4.网上定价、竞价方式是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A．发行人B．承销商C．主承销商D．证券交易所

更多“在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A．证券承销商B．证券公司C．证券交易所D．结算公司”相关问题

  • 第1题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（ ）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．主承销商

    D．证券发行人


    正确答案：C
    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

  • 第2题：

    （ ）指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

    A．上网竞价发行

    B．市值配售方式

    C．“与储蓄存款挂钩”方式

    D．“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式


    正确答案：A
    上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  • 第3题：

    新股网上定价发行的具体程序有（）。

    A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

    B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

    C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

    D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

    E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

     根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，(　　)应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A．发行人

    B．主承销商

    C．证券经营结算公司

    D．证券交易所


    A．发行人

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  • 第5题：

    首次公开发行中向二级市场投资者的配售

    在有效申购总量经确认后，按以下（ ）等办法配售新股。

    A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

    B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

    C．当有效申购总量小呈拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理

    D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。

    A．应重新申购

    B．发行底价就是最终的发行价格

    C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

    D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量


    正确答案：B

  • 第7题：

    在市值配售发行方式下，（ ）负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。

    A．主承销商

    B．发行人

    C．证券交易所

    D．证券登记结算机构


    正确答案：C

  • 第8题：

    采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。 （ ）


    正确答案：√

  • 第9题：

    根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（ ）。

    A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购
    B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露
    C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购
    D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量
    E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金

    答案：A
    解析：
    B项，公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。
    C项，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。
    D项，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。
    E项，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

  • 第10题：

    首次公开发行股票并上市的上网竞价方式中，当有效申购量等于或小于发行量时， ( )。
    A.应重新申购
    B.发行底价就是最终的发行价格
    C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
    D.主承销商可以釆用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量


    答案：B
    解析：
    答案为B。当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行 价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每 个有效申购实际应配售的新股数量。

  • 第11题：

    利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )


    答案：错
    解析：
    网上累计投标询价的定义。

  • 第12题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（　）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、主承销商
    • D、证券发行人

    正确答案:C

  • 第13题：

    当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（ ）。

    A．发行底价就是最终的发行价格

    B．应重新申购

    C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

    D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量


    正确答案：A

  • 第14题：

    在现阶段采用（ ）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 A．网上定价公开发行 B．网上竞价公开发行 C．与储蓄存款挂钩 D．全额预缴、比例配售


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。

  • 第15题：

    利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。

    A.网上累计投标询价发行

    B.网上定价市值配售

    C.新股网上定价发行

    D.新股网上竞价发行


    正确答案：A

  • 第16题：

    在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（ ）制定的账户。

    A．登记结算公司

    B．证券服务部

    C．证券交易所

    D．证券营业部


    正确答案：D

  • 第17题：

    采用网上定价发行方式的，主承销商在（ ）设立股票发行专户和申购资金专户。

    A．银行

    B．主承销商自己的营业部的帐户

    C．发行公司

    D．证券交易所


    正确答案：D

  • 第18题：

    在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由（ ）在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A．证券交易所

    B．证券经纪商

    C．证券公司

    D．登记结算公司


    正确答案：D

  • 第19题：

    在市值配售发行方式中，投资者申购新股时无需预先缴纳申购款，但申购一经确认，不得撤销。 （ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    在有效申购总量经确认后，按以下（ ）等办法配售新股。

    A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

    B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

    C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

    D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号


    正确答案：ACD
    当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售。

  • 第21题：

    股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
    A.应重新申购
    B.发行底价就是最终的发行价格
    C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
    D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量


    答案：B
    解析：
    本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

  • 第22题：

    首次公开发行股票过程中，经()的书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

    A:主承销商
    B:网下申购投资者
    C:发行人
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    A项，根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。C项，经发行人书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

  • 第23题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A:证券公司
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:证券发行人

    答案：C
    解析：
    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

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