下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案 B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应

题目
下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
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1.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）

2.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

更多“下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。”相关问题

  • 第1题：

    下列有关自营业务的说法，错误的是（ ）。

    A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

    B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

    C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

    D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券


    正确答案：A
    A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

  • 第2题：

    具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

  • 第3题：

    根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查


    正确答案：ABCD
    中国证监会对证券自营业务的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料；②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料；③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核，证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合；④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第5题：

    证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

    A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

    E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。 （ ）


    正确答案：×
    派出机构可以进行调查。

  • 第7题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第8题：

    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。

    A:中国证监会加强对内幕交易的监管
    B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C:证券公司加强自律
    D:新闻媒体加强监督

    答案：A,B,C
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施有：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第9题：

    下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

    A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
    B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
    C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

    答案：B
    解析：
    自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

  • 第10题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
    B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
    C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
    D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

    答案：D
    解析：
    本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。

  • 第11题：

    从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

    • A、专设账户、单独管理
    • B、证券公司自营情况报告
    • C、刑事处罚
    • D、中国证监会的监管

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
    A

    专设账户、单独管理

    B

    证券公司自营情况报告

    C

    刑事处罚

    D

    中国证监会的监管


    正确答案： C
    解析： 考察证券自营业务的监管。

  • 第13题：

    下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


    正确答案：BD
    97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

  • 第14题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。

    A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案


    正确答案：C
    根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。

  • 第15题：

    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）


    正确答案：×
    市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。

  • 第17题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

    A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第18题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第19题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第20题：

    关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()。

    A:自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
    B:每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
    C:证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
    D:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第21题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
    B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一


    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是中国证监会。

  • 第22题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

  • 第23题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。

    • A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
    • B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    • C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
    • D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

    正确答案:C

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