董事会是一自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。()

题目
董事会是一自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。()

相似考题

1.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等． ( )

2.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )

3.证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）

4.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责（ ）事务。 A．具体投资项目的决策 B．确定具体的资产配置策略 C．确定投资事项 D．确定投资品种


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P183。

  • 第2题：

    在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）


    正确答案：×
    题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。

  • 第3题：

    证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有（ ）。

    A．确定投资项目

    B．具体投资项目的决策

    C．确定具体的资产配置策略

    D．确定投资品种

    E．确定投资的利润率


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
    ①资产配置策略
    ②自营业务规模
    ③可承受的风险限额
    ④投资品种

    A.①④
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。

  • 第5题：

    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

    A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
    B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
    C.负责具体投资项目的决策和执行工作
    D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

    答案：B
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作
    的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第6题：

    在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

    • A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
    • B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
    • C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
    • D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

    • A、具体投资项目的决策
    • B、确定具体的资产配置策略
    • C、确定投资事项
    • D、确定投资品种

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。 I.具体投资项目的决策和执行 II.确定具体的资产配置策略 III.确定投资事项 IV.确定投资品种

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、III、IV

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    （　　）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
    A

    董事会

    B

    投资决策机构

    C

    自营业务部门

    D

    经理层


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第四条规定，建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

  • 第10题：

    单选题
    在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
    A

    董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

    B

    自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

    C

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    D

    自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立


    正确答案： B
    解析： 董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

    B

    董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种

    C

    自营业务部门为自营业务的执行机构

    D

    自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
    A

    董事会

    B

    投资决策机构

    C

    股东大会

    D

    自营业务部门


    正确答案： D
    解析： 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第13题：

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

    A．具体投资项目的决策

    B. 确定投资品种

    C．确定投资事项

    D．确定具体的资产配置策略


    正确答案：BCD
    BCD
    【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第14题：

    在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。


    正确答案：√

  • 第15题：

    董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）

    A:投资品种
    B:投资时机
    C:自营业务规模
    D:资产配置策略

    答案：C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

  • 第16题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ．资产配置策略
    Ⅱ．自营业务规模
    Ⅲ．可承受的风险限额
    Ⅳ．投资品种


    A、Ⅰ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第17题：

    证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。
    Ⅰ．资产配置策略
    Ⅱ．投资事项
    Ⅲ．投资品种
    Ⅳ．自营业务规模

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第18题：

    （）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

    • A、董事会
    • B、投资决策机构
    • C、股东大会
    • D、自营业务部门

    正确答案:B

  • 第19题：

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。 Ⅰ.具体投资项目的决策 Ⅱ.投资品种 Ⅲ.投资事项 Ⅳ.具体的资产配置策略

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    对证券自营业务认识错误的是（）。

    • A、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
    • B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
    • C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
    • D、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中错误的是（ ）。
    A

    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

    B

    董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种

    C

    自营业务部门为自营业务的执行机构

    D

    自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。 Ⅰ.具体投资项目的决策 Ⅱ.投资品种 Ⅲ.投资事项 Ⅳ.具体的资产配置策略
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
    A

    对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

    B

    负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    C

    负责具体投资项目的决策和执行工作

    D

    根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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