证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。A:10 B:15 C:20 D:30

题目
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。

A:10
B:15
C:20
D:30
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1.证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）小时。 A．10 B．20 C．30 D．60

2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A．30 B．50 C．60 D．90

3.下列说法中正确的有（ ）。 A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

4.证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 A．10 B．20 C．30 D．60

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  • 第1题：

    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

    A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
    B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
    D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。

  • 第2题：

    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

    A.10个小时
    B.20个小时
    C.30个小时
    D.40个小时

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

  • 第3题：

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

    • A、50
    • B、20
    • C、30
    • D、60

    正确答案:D

  • 第4题：

    证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）

    • A、执业前培训时间一共有60小时
    • B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时
    • C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
    • D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    营销代表执业前培训应不少于（）个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于30个小时。

    • A、30
    • B、50
    • C、60
    • D、80

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、60

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（  ）。
    A

    甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

    B

    甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    C

    甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

    D

    甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第9题：

    单选题
    营销代表执业前培训应不少于（）个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于30个小时。
    A

    30

    B

    50

    C

    60

    D

    80


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（  ）。
    A

    20个小时

    B

    30个小时

    C

    60个小时

    D

    90个小时


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）
    A

    已经通过证券从业人员资格考试

    B

    已与证券公司签订委托合同

    C

    已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

    D

    法律法规和职业道德的培训时间10个小时


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（  ）个小时。
    A

    10个小时

    B

    20个小时

    C

    30个小时

    D

    40个小时


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。

    A.20个小时
    B.30个小时
    C.60个小时
    D.90个小时

    答案：C
    解析：
    证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

  • 第14题：

    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

    A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
    B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
    D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7个工作日内查明原因

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的职业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时；负责电话回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。证券公司应当对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，应立即查明原因并按照规定处理。

  • 第15题：

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

    • A、30
    • B、50
    • C、60
    • D、90

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第18题：

    营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
    A

    5

    B

    10

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务，则甲公司下列情况符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（  ）。
    A

    甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

    B

    甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    C

    甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

    D

    甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7个工作日内查明原因


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（  ）。
    A

    经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

    B

    证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

    C

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    D

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记


    正确答案： A
    解析：

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