证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A．30 B．50 C．60 D．90

题目

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A．30 B．50 C．60 D．90

相似考题

1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。A:10 B:15 C:20 D:30

2.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

3.甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

4.下列说法中正确的有（ ）。 A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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  • 第1题：

    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。

    A.20个小时
    B.30个小时
    C.60个小时
    D.90个小时

    答案：C
    解析：
    证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

  • 第2题：

    下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

  • 第3题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

  • 第4题：

    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

    A.10个小时
    B.20个小时
    C.30个小时
    D.40个小时

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

  • 第5题：

    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

    A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
    B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
    D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7个工作日内查明原因

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的职业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时；负责电话回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。证券公司应当对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，应立即查明原因并按照规定处理。

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