下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。A:对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金B:中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）D:深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

题目
下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。

A:对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B:中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）
D:深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
相似考题

1.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按( )采取相应交收违约处理措施．A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则

2.证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理

3.在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（ ）

4.关于交收违约处理，下列说法正确的是（ ）。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

更多“下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有 （ ）。

    A．T日日终中国结算上海分公司完成T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

    B．国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

    C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

    D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。
    A.交收违约处理 B.发放交收结果
    C.发送清算结果 D.发送交易收据


    答案：D
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可 以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、 证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

  • 第3题：

    关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

    A:证券交收违约是指在集中证券交收过程中，结算参与人证券交收账户余额不足以履行交收义务的情况
    B:证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
    C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
    D:目前，深圳交易所的基金由于未实行前端监控，存在发生证券交收违约的可能

    答案：D
    解析：
    对于证券-交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补教或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

  • 第4题：

    证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为（ ）。
    A.交易数据接收
    B.结算参与人组织证券或资金以备交收
    C.证券交收和资金交收
    D.交收违约处理


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

  • 第5题：

    下列四种表述中，正确的是()。

    A:证券清算又称证券结算
    B:证券交收简称证券结算
    C:证券清算又称证券交收
    D:证券清算与交收两个过程统称为证券结算

    答案：D
    解析：
    证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为“结算”。

  • 第6题：

    当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按()采取相应交收违约处理措施。

    A:货银交收原则
    B:货银对付原则
    C:分级结算原则
    D:现收现付原则

    答案：B
    解析：
    权证交易发生证券或资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按照货银对付原则采取相应的交收违约处理措施。

  • 第7题：

    关于交收违约处理，下列说法正确的是（ ）。

    A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中屆结算公司将暂停 该结算参与人的结算业务

    B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用 暂不交付的款项补购证券

    C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结 该结算参与人的资金交收账户

    D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金， 同时按规则计收违约金


    答案：B,D
    解析：
    【答案详解】BD。中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，还需向违约结算参与人收取塾付资金的利息。中国结算公 司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，从违约第二日起，中国结算公司采取处 置暂不交付证券的措施收回此前垫付的资金。故A、C选项错误。

  • 第8题：

    下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有（ ）。
    A.对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
    B.中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的利息
    C.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约
    D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第3日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金


    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应为：如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第2日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

  • 第9题：

    （）存在需进行证券交收违约处理的可能。

    • A、深圳A股
    • B、深圳B股
    • C、基金
    • D、债券

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。

    • A、T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
    • B、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
    • C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
    • D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    证券交易的结算可以划分为（）等环节。

    • A、交易数据接收、清算
    • B、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
    • C、证券交收和资金交收、发送交收结果
    • D、结算参与人划回款项、交收违约处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
    A

    对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

    B

    对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

    C

    如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵

    D

    中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约


    正确答案： D
    解析： 考察证券交收违约的处理。

  • 第13题：

    关于交收违约处理，下列说法中正确的有()。

    A:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理
    B:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
    C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
    D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

  • 第14题：

    关于清算与交收，下列描述正确的有（ ）。
    A.交收是确定应收、应付数量和金额，并完成财产实际转移的过程
    B.清算是对应收、应付证券及价款的计算
    C.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
    D.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节


    答案：A,B,C,D
    解析：
    从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算 的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或 资金收付，结束整个交易过程。而两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的 计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果 办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

  • 第15题：

    下列事项不属于证券交易结算环节的是（）

    A:发送清算结果
    B:发送交收结果
    C:发送交易收据
    D:交收违约处理

    答案：C
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节

  • 第16题：

    关于交收违约处理，下列说法中正确的有（　）

    A:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金
    B:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
    C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
    D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

    答案：A,C,D
    解析：
    B项如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时接规则计收违约金

  • 第17题：

    关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）

    A:发生证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
    B:如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将冻结结算参与人的资金交收账户
    C:如果结算参与人发生资金交收违约，中国结算公司沪深分公司不负责垫付款项给守约方
    D:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

    答案：A,C,D
    解析：
    对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

  • 第18题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第19题：

    证券交易的结算包括()等环节。

    A:交收违约处理
    B:交易数据接收
    C:发送清算结果
    D:发送交收结果

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

  • 第20题：

    下列事项不属于证券交易结算环节的是（　　）。

    A．发送清算结果
    B．发送交收结果
    C．发送交易数据
    D．交收违约处理

    答案：C
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

  • 第21题：

    关于交收违约处理，下列说法正确的是（　）。

    • A、如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
    • B、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
    • C、如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
    • D、发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

    • A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
    • B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
    • C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
    • D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

    正确答案:B

  • 第23题：

    对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。

    • A、补缴
    • B、补购证券
    • C、行政处罚
    • D、罚款

    正确答案:A,B

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