债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登()记服务业务。

题目
债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登()记服务业务。

相似考题

1.债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。（ ）

2.证券变更登记指( )。A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。

3.股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券登记结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（ ）

4.在可转换债券转股时，如果出现不足转换1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。A．证券发行人B．证券交易所C．登记结算公司D．结算参与人

参考答案和解析
答案：错
解析：
只要公司还是公开发行的公司就会涉及由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题，就一直需要股权登记服务，所以股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务合同。
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  • 第1题：

    债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    关于债券的提前赎回条款，以下说法正确的是（ ）。

    A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利

    B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率

    C．具有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低

    D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务


    正确答案：AD

  • 第3题：

    关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有（ ）。
    ①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构
    ②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作
    ③金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户
    ④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式

    A.②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.③④

    答案：B
    解析：
    考点：①项，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）为金融债券的登记、托管机构；②项，金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作；③项，金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户；④项，发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。

  • 第4题：

    下列对提前赎回风险的说法中，错误的是（ ）。

    A.提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险
    B.债券发行人通常在市场利率上行时执行提前赎回条款
    C.投资者将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险
    D.可赎回债券和大多数的住房贷款抵押支持证券允许债券发行人在到期日前赎回债券，此类债券面临提前赎回风险

    答案：B
    解析：
    债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款，因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险。知识点：掌握投资债券的风险；

  • 第5题：

    上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。（ ）


    答案：A
    解析：
    。债券申请上市应当符合下列条件：债券发行申请已获批准并发行完 毕；实际发行债券的面值总额不少于5000万元；申请上市时仍符合公开发行的条件；中国证 监会规定的其他条件。上市债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

  • 第6题：

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是()。

    A:公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
    B:合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
    C:证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
    D:上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券应该由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。经批准，国债登记结算公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算，C项错误。

  • 第7题：

    申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（　　）


    答案：错
    解析：
    申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果．办理ETF份额申购或赎回的变更登记。

  • 第8题：

    下列业务活动中，商业银行面临期权性风险的业务活动有（）。

    A:银行将投资债券回售给发行人
    B:投资债券被发行人提前赎回
    C:客户提前偿还房屋贷款
    D:银行提前终止理财产品
    E:客户提取活期存款

    答案：B,C
    解析：
    期权可以是单独的金融工具，如场内(交易所)交易的期权和场外的期权合同，也可以隐含于其他的标准化金融工具之中，如债券或存款的提前兑付、贷款的提前偿还等。通常，期权和期权性条款都是在对期权持有者有利时执行。因此，期权性工具因具有不对称的支付特征而给期权出售方带来的风险，被称为期权性风险。

  • 第9题：

    如果在行权日，发行人选择讲债券全部赎回，以下哪些会发生变化（）。

    • A、截止过户日
    • B、债券债务登记日
    • C、公告日
    • D、到期兑付日

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    债券投资终止确认的情形具体包括（）

    • A、不附任何追索权的出售
    • B、回购价为回购时公允价值的附回购协议或附优先回购权的出售
    • C、债券到期兑付本息
    • D、债券发行人提前赎回

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    如果在行权日，发行人选择讲债券全部赎回，以下哪些会发生变化（）。
    A

    截止过户日

    B

    债券债务登记日

    C

    公告日

    D

    到期兑付日


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    次级债券还本或付息日前，发行人应将兑付资金划入（）指定的账户。
    A

    银监会

    B

    人民银行

    C

    中央国债登记结算公司

    D

    投资人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    提前赎回条款是债券购买人所拥有的一种选择权，允许债券购买人在债券到期前要求发行人按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。 （ ）


    正确答案：×
    债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。

  • 第15题：

    关于债券的提前赎回条款.下列说法错误的有()。

    A:债券的提前赎回条款允许发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务
    B:债券的提前赎回条款对债券发行人有利
    C:债券的提前赎回条款对投资者来说，将使他们面临较高的再投资利率
    D:有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较高

    答案：C,D
    解析：
    债券的提前赎回条款使得发行人可以在市场利率降低时发行较低利率的债券，取代原先发行的利率较高的债券，因此，对投资者来说，将使他们面临较低的再投资利率，C项说法错误。具有提前赎回条款的债券使得投资者面临再投资风险，这种风险要从价格上得到补偿，因此，具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低，D项说法错误。

  • 第16题：

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

    Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元

    Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算

    Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

    Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ项，证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。

  • 第17题：

    可转换公司债券到期前一个月，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。


    答案：错
    解析：
    债券到期前一周，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或/及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。

  • 第18题：

    上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。（ ）


    答案：A
    解析：
    。债券申请上市应当符合下列条件：债券发行申请已获批准并发行 完毕；实际发行债券的面值总额不少于5000万元人民币；申请上市时仍符合公开发行的 条件；中国证监会规定的其他条件。上市债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理 兌付事宜。

  • 第19题：

    债券()的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完结。

    A:修改条款
    B:到期兑付
    C:终止上市
    D:提前赎回

    答案：B,D
    解析：
    股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后，中国结算公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

  • 第20题：

    投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

    • A、证券公司
    • B、证券登记结算机构
    • C、其托管证券的公司
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第21题：

    次级债券还本或付息日前，发行人应将兑付资金划入（）指定的账户。

    • A、银监会
    • B、人民银行
    • C、中央国债登记结算公司
    • D、投资人

    正确答案:C

  • 第22题：

    股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

    • A、证券公司
    • B、中国结算公司
    • C、证券交易所
    • D、证监会

    正确答案:B

  • 第23题：

    多选题
    债券投资终止确认的情形具体包括（）
    A

    不附任何追索权的出售

    B

    回购价为回购时公允价值的附回购协议或附优先回购权的出售

    C

    债券到期兑付本息

    D

    债券发行人提前赎回


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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