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  • 第1题:

    债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。( )

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:√

  • 第2题:

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的是()。

    A:公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
    B:合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
    C:证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
    D:上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜

    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司债券应该由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。经批准,国债登记结算公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算,C项错误。

  • 第3题:

    债券()的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完结。

    A:修改条款
    B:到期兑付
    C:终止上市
    D:提前赎回

    答案:B,D
    解析:
    股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后,中国结算公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

  • 第4题:

    申购或赎回ETF份额的,证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报,办理ETF份额申购或赎回的变更登记。( )


    正确答案:×
    申购或赎回ETF份额的,证券登记结算公司根据有效的申购 或赎回申报以及交收结果,办理ETF份额申购或赎回的变更登记。

  • 第5题:

    债券提前赎回或到期兑付的,发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登()记服务业务。


    答案:错
    解析:
    只要公司还是公开发行的公司就会涉及由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题,就一直需要股权登记服务,所以股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务合同。