账户存续期间，证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。A:一 B:二 C:三 D:五

题目
账户存续期间，证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。

A:一
B:二
C:三
D:五
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1.金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()此题为判断题(对，错)。

2.账户存续期间，证券公司营业部应每（ ）一次对法人客户信息进行全面核查。 A．半年 B．一年 C．二年 D．三年

3.账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容 包括（ ）。 A．客户姓名、名称或证件号码 B．证件有效期 C．机构年检有效期等客户重要身份信息 D．联系地址、联系电话

4.账户存续期间，证券公司营业部应每（ ）一次对自然人客户信息进行全面核查。 A．半年 B．一年 C．二年 D．三年

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  • 第1题：

    对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。

    A.季度

    B.半年

    C.一年

    D.三年


    正确答案：D

  • 第2题：

    账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

    A、1
    B、3
    C、5
    D、2

    答案：B
    解析：
    账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

  • 第3题：

    对公线上开户全面简化单位账户开户流程，以下说法正确的是：（）。

    • A、在开户环节为基层人员减负，减少尽职调查工作量，仅需对“注册地址和经营（联系）地址不一致”、“国家企业信用信息公示系统无法对客户提供的证照信息进行确认”、“较高风险客户”、“符合互联网金融或类金融企业特征的客户”和“银行类同业客户”等5种场景进一步信息核实
    • B、与工商数据平台互联互通，使用人脸识别和联网核查等科技手段，助力银行对客户身份和客户信息进行识别和核实
    • C、将开户网点客户经理和营运人员处理的工商信息比对、人行账户信息查询及账户关联人身份核查整合迁移至金融服务中心处理，推进基层营业机构“优柜压柜”

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、二年
    • D、三年

    正确答案:B

  • 第5题：

    对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。

    • A、季度
    • B、半年
    • C、一年
    • D、三年

    正确答案:D

  • 第6题：

    以下哪种方式核查方式不能核查客户照片（）。

    • A、通过核心业务系统使用相关交易进行联网核查
    • B、直接登录联网核查系统进行联网核查
    • C、通过人民银行账户管理系统
    • D、个人信用信息基础数据库

    正确答案:A

  • 第7题：

    对客户基本信息的核查，方式包括（）。

    • A、通过其综合业务系统接入联网核查系统
    • B、通过总行web版联网核查系统查询
    • C、通过人民币银行结算账户管理系统查询
    • D、登录联网核查系统进行联网核查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    银行机构在进行联网核查或对相关个人身份证信息进一步核查时，发现客户以虚假身份证骗取开立银行账户或者办理其他银行业务的，应及时向公安机关报案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对于身份核查系统一般事件的应急处理，可以采取（）应急处置。
    A

    委托能够正常进行联网核查的上级机构、其它银行机构或人民银行分支机构进行联网核查。

    B

    改为非接口方式或接口方式核查。

    C

    无法采用其它方式时，应采取其他适当方式验证相关个人公民身份信息的真实性并办理相关业务。

    D

    对故障期间办理的有关业务以及客户的联系方式进行登记，并在故障排除后及时核查。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    深入应用G-MAP，核查人员应及时查看业务预警信息，深入分析预警信息的交易动机和资金流向，在单点核查的基础上，对预警数据从（）等维度进行集中度和趋势分析，揭示潜在风险。
    A

    柜员

    B

    客户

    C

    账户

    D

    机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各农合机构营业网点为客户办理以下哪些业务时，必须要通过联网核查系统进行核查公民身份信息（）。
    A

    开立个人储蓄账户

    B

    变更个人储蓄账户

    C

    开立个人银行结算账户

    D

    变更个人银行结算账户

    E

    开立单位银行结算账户


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在对客户的居民身份信息进行联网核查后银行机构应及时将（）。
    A

    将核查结果出具单据

    B

    核查结果明确告知中国人民银行

    C

    核查结果明确告知客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    邮储网点柜员在进行联网核查时，如因网络故障等原因无法进行联网核查的，应（）。

    A向客户解释，建议客户稍后再来办理业务或到其他网点办理

    B在采取视验或其他形式验证方式后，继续为客户办理业务

    C在《联网核查手工登记簿》上对未联网核查的居民身份信息做手工登记

    D待故障排除后，对登记的居民身份证信息进行联网核查


    B,C,D
    略

  • 第15题：

    账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、二年
    • D、三年

    正确答案:D

  • 第16题：

    账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

    • A、客户姓名、名称或证件号码
    • B、证件有效期
    • C、机构年检有效期等客户重要身份信息
    • D、联系地址、联系电话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    联网核查是对来中银行的客户进行鉴别，来人的信息直接发送公安机关，并对客户持有证件和联网核查系统进行比对。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    在对客户的居民身份信息进行联网核查后银行机构应及时将（）。

    • A、将核查结果出具单据
    • B、核查结果明确告知中国人民银行
    • C、核查结果明确告知客户

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。
    A

    年；半年

    B

    半年；年

    C

    季；年

    D

    年；季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    账户存续期间证券公司营业部应每（  ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    各级机构在办理相关业务时，因网络故障等原因不能正常进行联网核查的，应采取应急核查措施有（）。
    A

    委托能够正常进行联网核查的上级机构、其他支行网点、其他分行网点、其他银行网点或人民银行分支机构进行联网核查。

    B

    各级机构如果不能以接口方式进行联网核查，可改为采用非接口方式，直接登录人行联网核查系统进行核查。

    C

    应对故障期间办理的有关业务以及客户的联系方式进行登记，并在故障排除后及时对相关个人的居民身份证信息进行联网核查。

    D

    以上都对。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    网点办理业务时，因网络故障等原因不能正常联网核查的，可按照以下方法进行应急处理（）
    A

    委托能够正常进行联网核查的上级机构、其他网点或人民银行分支机构进行联网核查。

    B

    如果不能以接口方式进行联网核查，可采用非接口方式直接登录人行联网核查系统核查。

    C

    对故障期间办理的有关业务以及客户联系方式进行登记，故障排除后及时进行联网核查。

    D

    故障期间，应拒绝为客户办理相关业务。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪种方式核查方式不能核查客户照片（）。
    A

    通过核心业务系统使用相关交易进行联网核查

    B

    直接登录联网核查系统进行联网核查

    C

    通过人民银行账户管理系统

    D

    个人信用信息基础数据库


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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