证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

题目
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。

A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
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1.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）

2.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．进入其他证券公司营业场所劝导客户C．接受客户委托，买卖证券D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

3.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款．A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

4.《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

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  • 第1题：

    下列行为属于操纵市场行为的有( ， )。

    A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B．单独或者通过合谋，集中资金优势联合买卖

    C．证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易


    正确答案：ABD
    解析：选项C属于欺诈客户行为。

  • 第2题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

    B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

    C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

    D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任


    正确答案：ABCD
    见《证券法》第79条、210条。

  • 第3题：

    王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于( )。

    A．欺诈客户行为

    B．内幕交易行为

    C．操纵市场行为

    D．信用交易行为


    正确答案：A
    解析：本题考核禁止交易的行为。根据规定，证券经营机构及其从业人员为了谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于欺诈客户的行为。

  • 第4题：

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

    A．1倍以上5倍以下

    B．3万元以上30万元以下

    C．3万元以上l0万元以下

    D．1万元以上l0万元以下


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

    A:1万元以上5万元以下
    B:3万元以上30万元以下
    C:3万元以上10万元以下
    D:1万元以上10万元以下

    答案：D
    解析：
    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

  • 第6题：

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.30

    答案：C
    解析：
    本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第7题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第8题：

    《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    • D、编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

    • A、1倍以上5倍以下
    • B、3万元以上30万元以下
    • C、3万元以上10万元以下
    • D、1万元以上10万元以下

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

    • A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
    • B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
    • C、证券公司和客户分担损失
    • D、客户应承担全部法律责任

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司损害客户利益的行为不包括（　　）。
    A

    不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

    B

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    C

    接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

    D

    违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C
    解析：
    除ABD三项外，根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为还有：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司有下列（　　）行为时，应依照证券法相关规定处罚。
    A

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易

    B

    使用自有资金从事证券自营业务

    C

    从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易

    D

    不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件


    正确答案： A,C,D
    解析：
    《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第13题：

    证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。

    A. 违背客户委托为其买卖证券

    B. 按客户委托为其买卖证券

    C. 私自买卖客户账户上的证券

    D. 受托买卖客户账户上的证券

    E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ACE

    根据相关法律法规的规定可知，证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括：违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

  • 第14题：

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：本题考核欺诈客户行为的范围。

  • 第15题：

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（ ）


    正确答案：√
    本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。

  • 第16题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第17题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系 统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 （）


    答案：对
    解析：
    根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本〉》的要求，客 户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进 行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。对证券公司电脑系统和证券交易所交易 系统拒绝受理的委托均视为无效委托。

  • 第18题：

    下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
    Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅲ．泄露客户资料
    Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》
    的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①
    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人；
    或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、
    损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，
    或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：
    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；
    代理买卖法律规定不得买卖的证券；④
    以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤
    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥
    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；⑦编造、
    传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或者利用内幕消息；⑧
    从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动；⑨
    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录；
    ⑥泄露客户资料。

  • 第19题：

    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

    • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
    • C、在非证券营业场所为客户办理开户
    • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）
    A

    接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

    B

    为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

    C

    在非证券营业场所为客户办理开户

    D

    为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
    A

    某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    B

    证券公司违背客户的委托为其买卖证券

    C

    某公司出借自己的证券账户

    D

    某公司非法利用他人账户从事证券交易


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项AB：属于禁止的欺诈客户行为
    （2）选项CD://属于其他禁止的交易行为。

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