证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款．A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下
题目
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款．
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
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第1题：
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．1万元以上l0万元以下
正确答案：D
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第2题：
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。A.3
B.5
C.10
D.30答案：C解析：本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 -
第3题：
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④答案：B解析：考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。 -
第4题：
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A:1万元以上5万元以下
B:3万元以上30万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:1万元以上10万元以下答案：D解析：证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。 -
第5题：
关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（ ）。A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B．使用客户资产进行不必要的证券交易
C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担答案：D解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十五条，证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。