保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有()。A:本次证券发行基本情况 B:所选择的律师事务所 C:保荐机构承诺事项 D:对本次证券发行的推荐意见
题目
保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有()。
A:本次证券发行基本情况
B:所选择的律师事务所
C:保荐机构承诺事项
D:对本次证券发行的推荐意见
B:所选择的律师事务所
C:保荐机构承诺事项
D:对本次证券发行的推荐意见
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第1题：
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）
正确答案：A
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。
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第2题：
第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。
A．发行保荐工作报告
B．保荐代表人专项授权书
C．发行保荐书
D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
正确答案：ABCD
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第3题：
以下属于发行保荐书的必备内容的有（ ）。
Ⅰ.发行人存在的主要风险
Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ.对发行人发展前景的评价A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《保荐办法》（2009年修订）第31条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。 -
第4题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@## -
第5题：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。A:发行保荐书
B:发行保荐工作报告
C:保荐代表人专项授权书
D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件答案：A,B,C,D解析：保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第6题：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()答案：对解析：保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题说法正确。 -
第7题：
在创业板中，发行保荐书应当包括（ ）内容。A:发行人存在的主要风险
B:对发行人发展前景的评价
C:保荐机构内部审核程序简介及内核意见
D:保荐机构与发行人的关联关系答案：A,B,C,D解析：在创业板中，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。 -
第8题：
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()答案：错解析：根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题说法错误。 -
第9题：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交的文件有()。A:发行保荐书
B:保荐代表人专项授权书
C:招股说明书
D:招股说明书摘要答案：A,B解析：保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第10题：
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告
- A、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第11题：
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第12题：
单选题保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第13题：
保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 A．发行保荐书 B．保荐代表人专项授权书 C．发行保荐工作报告 D．赢利预测审计报告
正确答案：D
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。
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第14题：
发行保荐书的必备内容包括（ ）。
A．本次证券发行基本情况
B．保荐机构承诺事项
C．保荐机构与承销商的关系
D．对本次证券发行的推荐意见
正确答案：ABD
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第15题：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：A解析：A
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第16题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：B
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。 -
第17题：
保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。A:逐项说明证券上市是否符合上市条件
B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:相关承诺事项答案：A,B,C,D解析：保荐机构推荐发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第18题：
发行保荐书的必备内容包括()。A:本次证券发行的基本情况
B:保荐机构承诺事项
C:保荐机构与承销商的关系
D:对本次证券发行的推荐意见答案：A,B,D解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行的基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。 -
第19题：
发行保荐书的必备内容包括( )。A:本次证券发行基本情况
B:保荐机构承诺事项
C:对本次证券发行的推荐意见
D:承销商的基本情况答案：A,B,C解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题正确答案为ABC选项。 -
第20题：
保荐机构提交的上市保荐书必须包括的内容有()。A:本次证券上市是否符合上市条件
B:上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:上市的地点和时间答案：A,B,C解析：上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构与发行人的关联关系；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第21题：
保荐机构提交的上市保荐书必须包括()内容。A:本次证券上市是否符合上市条件
B:上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:上市的地点和时间答案：A,B,C解析：上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件。②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排。③保荐机构与发行人的关联关系。④相关承诺事项。⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第22题：
上市保荐书应包括的内容有（）。
- A、发行股票、可转换公司债券的发行情况
- B、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
- C、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
- D、对公司持续督导工作的安排
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．保荐代表人专项授权书Ⅲ．发行保荐工作说明Ⅳ．其他与保荐业务有关的文件AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。