接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。()

题目
接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。()

相似考题

1.财务顾问接受委托人委托的，应当指定1名财务顾问主办人负责，同时，可以安排2名项目协办人参与。（ ）

2.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。A． 已上报项目，监管机关终止审理 B． 已上报项目，监管机关中止审理 C． 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D． 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

3.下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年 B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

4.中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）

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  • 第1题：

    财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。

    A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
    B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
    C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
    D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：D
    解析：
    财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。A选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C选项应该加盖财务顾问单位公章。

  • 第2题：

    财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
    Ⅰ.部门负责人
    Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
    Ⅲ.财务顾问主办人
    Ⅳ.项目协办人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

  • 第3题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
    A、4
    B、3
    C、5
    D、2


    答案：C
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第4题：

    除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。
    Ⅰ.部门负责人
    Ⅱ.内部核查机构负责人
    Ⅲ.财务顾问主办人
    Ⅳ.项目协办人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。

  • 第5题：

    财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第6题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

    • A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    • B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    • C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    • D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（  ），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务.就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责.同时，可以安排一名项目协办人参与。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条，财务顾问主办人应当具有证券从业资格。Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第五条，中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
    A

    财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

    B

    在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

    C

    财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

    D

    持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的


    正确答案： A,B,D
    解析： 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
    （1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
    （2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
    （3）中国证监会认定的其他事项。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第13题：

    下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
    ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
    ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
    ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。

  • 第14题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。

    A.4
    B.3
    C.5
    D.2

    答案：C
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第15题：

    下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。

    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
    B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

    答案：B
    解析：
    接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

  • 第16题：

    财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第17题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告（）。

    • A、4
    • B、3
    • C、5
    • D、2

    正确答案:C

  • 第18题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

    C

    财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料


    正确答案： B
    解析： 财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（  ）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

    C

    财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

    D

    委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（  ）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

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