投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

题目
投资银行业务内部控制的具体要求包括()。

A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
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1.投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

2.个人网上银行业务交易限额控制的交易包括对外转账汇款、网上购物、投资理财、在线缴费等。()

3.证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）

4.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。

    A．经纪业务

    B．自营业务

    C．证券研究和证券投资咨询业务

    D．受托投资管理业务


    正确答案：ABCD
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第2题：

    投资银行业务的内部控制具体要求包括（ ）。

    A．建立严密的内核工作规则与程序

    B．强化风险责任制

    C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    D．建立科学的发行人质量评价体系


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司内部控制的主要内容包括()。

    A:业务创新的内部控制
    B:投资银行业务内部控制
    C:会计系统内部控制
    D:自营业务内部控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

  • 第4题：

    ()，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。

    A:2003年12月15日
    B:2005年10月27日
    C:2003年12月28日
    D:2006年1月1日

    答案：A
    解析：
    2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。本题正确答案为A选项。

  • 第5题：

    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
    ①经纪业务内部控制
    ②融资融券业务内部控制
    ③投资银行类业务内部控制
    ④受托投资管理业务内部控制
    ⑤证券承销与保荐业务内部控制
    ⑥证券投资顾问业务内部控制

    A.①③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①③④⑥
    D.②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

  • 第6题：

    杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    投资循环的内部控制分别包括哪些主要环节？如何进行控制测试？


    正确答案:（一）投资业务的内部控制主要环节有：
    合理的职责分工制度、健全的资产保管制度、详尽的会计核算制度、严格的记名登记制度、完善的定期盘点制度。
    （二）投资业务的内部控制测试的主要程序有：
    了解投资循环的内部控制；抽取与投资业务有关的会计记录；审阅内部审计人员或其他被授权人员的定期盘核报告；分析投资业务管理报告；评价投资循环的内部控制等。

  • 第8题：

    投资活动的内部控制应该包括以下几个方面（）。

    • A、投资计划的审批授权控制
    • B、投资业务的职责分工控制
    • C、投资资产的安全保护控制
    • D、投资资产的定期盘点控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    问答题
    企业投资循环的内部控制主要包括？

    正确答案： （1）合理的职务分离。
    （2）投资计划的审批。
    （3）健全的资产保管制度。
    （4）详尽的会计核算制度。
    （5）严格的记名登记制度。
    （6）定期的盘点制度。
    （7）投资收益的控制。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（  ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
    A

    ①③④⑤

    B

    ②③④⑤

    C

    ①③④⑥

    D

    ②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]
    A

    质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

    B

    内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过

    C

    证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

    D

    质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立

    E

    证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》具体分析如下：
    A项，第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
    ①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
    ②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
    ③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
    B项，根据第13条规定，本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
    C项，第15条规定，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。
    D项，第11条第2款规定，质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。
    E项，第12条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。

  • 第13题：

    2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司管理办法》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()


    答案：对
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。

  • 第15题：

    证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

    A:经纪业务
    B:自营业务
    C:证券研究
    D:承销业务

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第16题：

    《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求不包括（ ）。

    A.内部控制评价制度
    B.内部控制评价的频率
    C.内部控制评价的范围
    D.内部控制评价反馈

    答案：D
    解析：
    《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求：（1）内部控制评价制度；（2）内部控制评价组织实施；（3）内部控制评价的范围；（4）内部控制评价的频率；（5）内部控制缺陷认定；（6）内部控制评价质量控制；（7）内部控制结果运用；（8）内部控制评价结果运用。

  • 第17题：

    风险评估的内容主要包括可能影响银行的外部风险，以及检测识别商业银行业务运作和内部控制方面的风险。( )


    答案：对
    解析：
    具体可参照风险评估的内容。

  • 第18题：

    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、经营风险
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    企业投资循环的内部控制主要包括？


    正确答案: （1）合理的职务分离。
    （2）投资计划的审批。
    （3）健全的资产保管制度。
    （4）详尽的会计核算制度。
    （5）严格的记名登记制度。
    （6）定期的盘点制度。
    （7）投资收益的控制。

  • 第20题：

    电子银行业务内部控制的重点包括（）。

    • A、人员教育和培训
    • B、柜员管理和权限控制
    • C、客户注册业务控制
    • D、身份识别控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    电子银行业务内部控制的重点包括（）。
    A

    人员教育和培训

    B

    柜员管理和权限控制

    C

    客户注册业务控制

    D

    身份识别控制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

    B

    履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

    C

    投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

    D

    投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

    E

    投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第5条，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
    ①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；
    ②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；
    ③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；
    ④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离；
    ⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。

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