证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金对账单D．买卖成交汇总表

题目

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

A．每日股票交割单

B．买卖成交报告单

C．每日资金对账单

D．买卖成交汇总表

相似考题

1.证券经纪商的中介性表现在（ ）。A．不以自己的资金进行证券买卖B．不承担交易中证券价格涨跌的风险C．充当证券买方和卖方的代理人D．尽量使买卖双方按自己意愿成交

2.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。A．证券买卖委托书B．买卖成交报告单C．指定交易协议书D．证券清算交割单

3.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

4.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

参考答案和解析
正确答案：B
[答案] B
[解析] 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
更多“证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金对账单D．买卖成交汇总表”相关问题

  • 第1题：

    证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。

    A．交割单

    B．证券买卖委托书

    C．指定交易协议书

    D．买卖成交报告单


    正确答案：B
    答案为B。证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其证券买卖委托书应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第2题：

    过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    过户费属于中国结算公司的收入。

  • 第3题：

    证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

    A．每日股票交割单

    B．买卖成交报告单

    C．每日资金结算单

    D．买卖资金对账单


    正确答案：B
    [答案] B
    [解析] 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第4题：

    （ ）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 A．佣金 B．过户费 C．服务费 D．手续费


    正确答案：A
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第5题：

    客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。

    A.证券交易所手续费

    B.印花税

    C.证券公司经纪佣金

    D.证券交易监管费


    正确答案：B

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

  • 第7题：

    证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。
    A.交割单 B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书 D.买卖成交报告单


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书， 供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第8题：

    证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付 客户。
    A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单
    C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表


    答案：B
    解析：
    。买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客 户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第9题：

    按（　　）的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。

    A.达成交易
    B.买卖双方决定价格
    C.交割期限
    D.交易者需求

    答案：B
    解析：
    按达成交易的方式不同，可分为直接交易和间接交易；按交割期限的不同．分为现货交易和期货交易。

  • 第10题：

    买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

    • A、成交说明书
    • B、买卖成交报告单
    • C、成交清单
    • D、委托说明书

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第13题：

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    佣金是证券公司收取的费用。

  • 第14题：

    有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )

    A．不得接受客户的全权委托

    B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司

    C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

    D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    E．以上都不正确


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A．成交说明书 B．买卖成交报告单 C．成交清单 D．委托说明书


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。

  • 第16题：

    按()的方式不同，股票流通市场分为协议买卖市场和竞价买卖市场。

    A.买卖双方决定价格

    B.达成交易

    C.交易者需求

    D.交割期限


    参考答案：A

  • 第17题：

    12 ．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作 ( ) 交付客户。

    A ．每日股票交割单

    B ．买卖成交报告单

    C ．每日资金清算单

    D ．买卖成交汇总表


    正确答案：B
    12 ． 【答案】 B
    【 解析 】 买卖成交后 ， 证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户 ， 并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第18题：

    在证券买卖成交后，通过集中竞价实现买卖匹配的环节称为（ ）。

    A.过户
    B.交割
    C.清算
    D.成交

    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（　　）


    答案：错
    解析：
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

  • 第20题：

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。

    A:证券交易所手续费
    B:印花税
    C:证券公司经纪佣金
    D:证券交易监管费

    答案：B
    解析：
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

  • 第21题：

    以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、假借客户的名义买卖证券

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券买卖双方交付时间成交的证券和资金的过程称为（）。


    正确答案:交割

  • 第23题：

    单选题
    （  ）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
    A

    印花税

    B

    过户费

    C

    佣金

    D

    经手费


    正确答案： D
    解析：

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