客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）

题目

客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）

相似考题

1.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．

2.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

3.证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

4.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

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  • 第1题：

    客户采用自助终端进行交易，不论成交与否，委托记录应按规定期限保存于营业网点。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    客户采用自助终端进行交易，不论成交与否，委托记录应按规定期限保存于营业网点。

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（ ）。

    A.股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准

    B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司

    D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺

    E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCE

  • 第3题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等,上述信息的保存期限不得少于15年。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    客户通过（ ）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定 期限保存于营业网点。 A．人工电话委托 B．自助委托 C．网上委托 D．电话自动委托


    正确答案：ABCD
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。

  • 第5题：

    客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）


    正确答案：×
    客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。

  • 第6题：

    根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。


    正确答案：√

  • 第7题：

    证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。

    A．若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录

    B．某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

    C．接受投资人李老太太的全权委托

    D．从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。()


    答案：错
    解析：
    证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。

  • 第9题：

    客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是（　）。
    A

    证券公司可以为其股东提供融资

    B

    证券公司不得为股东的关联人提供担保

    C

    仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元

    D

    客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年


    正确答案： A,B
    解析： 本题考核证券公司注册资本和经营管理的规定。证券公司不得为其股东提供担保。客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

  • 第13题：

    有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )

    A．不得接受客户的全权委托

    B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司

    C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

    D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    E．以上都不正确


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。

    A．为客户分立证券和资金账户

    B．接受客户证券买卖的全权委托

    C．为客户咨询证券类种

    D．将客户的委托记录按规定保存


    正确答案：B

  • 第15题：

    客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（ ）


    正确答案：B
    证券经纪商应当配备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。

  • 第16题：

    客户通过（ ）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。 A．人工电话委托 B．自助委托 C．网上委托 D．电话自动委托


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。

  • 第17题：

    《证券法》规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）年。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．30


    正确答案：C
    《证券法》规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于20年。

  • 第18题：

    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）


    正确答案：×
    【解析】客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

  • 第19题：

    在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于十年。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

    • A、人工电话委托
    • B、自助委托
    • C、网上委托
    • D、电话自动委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

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