营业部经营管理的核心是( )。A．从业人员管理B．经纪业务管理C．客户维护管理D．风险控制管理

题目

营业部经营管理的核心是( )。

A．从业人员管理

B．经纪业务管理

C．客户维护管理

D．风险控制管理

相似考题

1.银行经营管理的核心内容是( )。A．财务管理B．客户管理C．组织管理D．风险管理

2.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

3.经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.银行经营管理的核心内容是（ ）。 A．人员管理 B．资产管理 C．系统管理 D．风险管理

参考答案和解析
正确答案：B
[答案] B
[解析] 经纪业务管理是营业部经营管理的核心，经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
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  • 第1题：

    经纪业务管理是营业部经营管理的核心。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    经纪业务管理是营业部经营管理的核心。

  • 第2题：

    以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。

    A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

    B.《证券经纪人管理暂行规定》

    C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

    D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    答案：ABCD

  • 第3题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施有（ ）。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金制度和追加保证金制度C．严格经营管理D．加强对从业人员的管理，提高业务运作能力


    正确答案：ABCD
    期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施主要有：①设立首席风险官制度；②控制客户信用风险；③严格执行保证金和追加保证金制度；④严格经营管理；⑤加强对从业人员管理，提高业务运作能力，所以A、B、C、D选项均正确。

  • 第5题：

    （ ）是营业部经营管理的核心。

    A．财务管理

    B．安全管理

    C．风险管理

    D．经纪业务管理


    正确答案：C
    营业部经营管理的核心是风险管理。

  • 第6题：

    （ ）是基金管理人的核心业务。

    A.自营业务
    B.经纪业务
    C.投资业务
    D.资产管理业务

    答案：C
    解析：
    本题考查合规风险。投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。参见教材（下册）P202。

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）


    答案：对
    解析：
    在证券经纪业务中，防范管理风险的措施其中一项是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。其内容包含：①记录营销和账户管理人员的个人基本信息、职业培训、执业资格状态、工作权限及业务状况、客户投诉、绩效考核、违法违规行为以及处理等情况，并通过电话、互联网络等方式为客户提供查询；②对客户的交易行为进行监控分析，及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为；③提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道；④通过面谈、网站、电话、信函或其他方式对客户进行定期访问，了解营销和账户管理人员执业情况。

  • 第8题：

    证券营业部日常管理的主要内容是( )。
    A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的动作管理

    C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经紀业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经紀业务 操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

  • 第9题：

    ()是营业部经营管理的核心。

    A:从业人员管理
    B:经纪业务管理
    C:内部监管控制
    D:客户开发维护

    答案：B
    解析：
    经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第10题：

    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    B.期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
    D.期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第11题：

    风险偏好是统一全行（ ）的认知标准。

    A.经营管理
    B.业务管理
    C.财务管理
    D.风险管理
    E.日常管理

    答案：A,D
    解析：
    风险偏好是商业银行在追求现实战略的过程中，愿意承担的风险类型和总量，它是统一全行经营管理和风险管理的认知标准，是风险管理的基本前提。

  • 第12题：

    证券营业部日常管理的主要内容是（　）。

    • A、从业人员的日常管理
    • B、经纪业务的运作管理
    • C、内部监管的控制管理
    • D、客户开发的维护管理

    正确答案:B

  • 第13题：

    ( )是营业部经营管理的核心。

    A．从业人员管理

    B．经纪业务管理

    C．内部监管控制

    D．客户开发维护


    正确答案：B
    22.B【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第14题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

  • 第15题：

    证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理


    正确答案：D
    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第16题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

    A.融资融券业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.债券回购业务


    正确答案：C

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

  • 第17题：

    期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    A．风险管理状况

    B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

    C．财务状况和风险管理状况

    D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况


    正确答案：B

  • 第18题：

    在采购业务中，（　　）是企业经营管理的核心，它与采购管理也密切相关。
    A．库存管理 B．采购合同管理 C．采购风险管理 D．降低成本


    答案：A
    解析：
    库存管理是企业经营管理的核心，它与采购管理也密切相关。采购成本与库存成本又存在着相应的权衡取舍。

  • 第19题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经紀业务的营运管理。营业部经 紀业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合 理、有效地组织实施来实现的。

  • 第20题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是（ ）。
    A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的营运管理
    C.内部监管的控制管理 D.客户开发的维护管理


    答案：B
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理。营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第21题：

    证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
    A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险
    C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险


    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第22题：

    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
    ①要加强对经纪业务营销管理
    ②严格执行经纪业务操作规程
    ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
    ④建立经纪业务检查稽核制度

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选项①②③④是正确的，符合证券经纪业务管理风险的防范措施。

  • 第23题：

    ()已经成为商业银行经营管理的核心内容之一。

    A.经营管理
    B.风险管理
    C.风险定价
    D.资产盈利

    答案：B
    解析：
    随着商业银行业务发展和竞争加剧，商业银行面临的风险也呈现出复杂多变的特征。因此，风险管理已经成为商业银行经营管理的核心内容之一。

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