证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。A．公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大客户群的原则D．降低风险的原则

题目

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A．公平买卖的原则

B．为受托人服务的原则

C．扩大客户群的原则

D．降低风险的原则

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1.下列( )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则．A．坚持信誉为本，客户至上B．坚持客户优先，委托优先C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D．坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利

2.以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．坚持为客户保密的制度D．接受客户全权委托

3.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．认真阅读《风险揭示书》C．坚持了解客户原则D．必须忠实办理受托业务

4.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A. 为委托人服务和公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C.扩大交易量的原则D.利益至上的原则

更多“证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。A．公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大客户群的原则D．降低风险的原则”相关问题

  • 第1题：

    在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。

    A．“三公”原则

    B．承担有限责任原则

    C．合法原则

    D．效率原则


    正确答案：ACD
    76. ACD【解析】在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则（公开、公平、公正）。

  • 第2题：

    证券交易的原则有（ ）。 A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．公共原则


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。

  • 第3题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户适当性管理原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78～79。

  • 第4题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

    A、 为委托人服务和公平买卖的原则

    B、 为受托人服务的原则

    C、 扩大交易量的原则

    D、 利益至上的原则


    正确答案：A

  • 第6题：

    证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。

    A．坚持信誉为奉、客户至上

    B．坚持客户优先、委托优先

    C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

    D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    证券交易的原则不包括（ ）。

    A． 公开原则

    B． 公平原则

    C． 及时原则

    D． 公正原则


    正确答案：C

  • 第8题：

    对劳动合同内容的约定，以及双方承担的权利和义务中不能要求一方承担不公平的义务，而免除自身的法律责任。体系了劳动合同订立的（）。

    A.合法原则
    B.公平原则
    C.平等自愿原则
    D.协商一致原则

    答案：B
    解析：
    公平原则：对劳动合同内容的约定，以及双方承担的权利和义务中不能要求一方承担不公平的义务，而免除自身的法律责任。

  • 第9题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:认真阅读《证券交易委托代理协议书》
    C:坚持了解客户原则
    D:必须忠实办理受托业务

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

  • 第10题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
    Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    Ⅱ．坚持了解客户原则
    Ⅲ．必须忠实办理受托业务
    Ⅳ．坚持为客户保密的制度

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经纪商应承担以下法律义务：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订买卖证券的委托契约，即“开户”；③坚持了解客户原则；④证券经纪商必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

  • 第11题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

    • A、认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
    • B、坚持了解客户原则
    • C、忠实办理受托业务
    • D、保证受托证券交易按时完成

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。

    • A、坚持信誉为本、客户至上
    • B、坚持客户优先、委托优先
    • C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
    • D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    证券经纪商承担的义务主要体现了（ ）的原则。 A．自身权益最大化 B．为委托人服务 C．权利和义务对等 D．公平买卖


    正确答案：BD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。

  • 第14题：

    在租赁合同法律关系中,当事人的权利和义务往往具有相对性,这体现了租赁合同的()。

    A.当事人地位平等原则

    B.等价有偿原则

    C.自愿和公平原则

    D.诚实信用原则


    参考答案：B

  • 第15题：

    下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。

    A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

    C．必须忠实办理受托业务

    D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第16题：

    9 ．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括 ( ) 。

    A ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B ．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C ．坚持了解客户原则

    D ．必须忠实办理受托业务


    正确答案：ACD
    9 ． 【答案】 ACD
    【 解析 】 B 项属于委托人的义务之一 ； 证券经纪商的相关义务为认真与客户签订 《 证券交易委托代理协议书 》 ，并严格遵守协议约定。

  • 第17题：

    在工程项目合同管理的基本原则中，合同双方的权利、义务对等体现的是（ ）。

    A．平等自愿原则

    B．诚实信用原则

    C．公平原则

    D．等价有偿原则


    正确答案：C

  • 第18题：

    在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的（ ）。

    A．公开原则

    B．公平原则

    C．公正原则

    D．对等原则


    正确答案：C

  • 第19题：

    参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是（ ）。

    A．公开原则

    B．公平原则

    C．公正原则

    D．平等原则


    正确答案：B

  • 第20题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
    A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C.坚持了解客户原则

    D.必须忠实办理受托业务


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。B选项属于委托人的义务。

  • 第21题：

    证券经纪面必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。（）


    答案：错
    解析：
    证券经纪商必须承担定的义务，其义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则例如，坚持信誉为本、客户至上坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责，但不代替客户进行决策坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利证券经纪商不得接受客户的全权委托

  • 第22题：

    我国证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。

    A.价格优先、时间优先
    B.时间优先原则、按比例分配原则
    C.数量优先原则、客户优先原则
    D.做市商优先原则、经纪商优先原则

    答案：A
    解析：
    我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时问优先”原则竞价成交。

  • 第23题：

    证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。

    • A、自身权益最大化
    • B、为委托人服务
    • C、权利和义务对等
    • D、公平买卖

    正确答案:B,D

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