证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A. 为委托人服务和公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C.扩大交易量的原则D.利益至上的原则

题目

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。

A. 为委托人服务和公平买卖的原则

B.为受托人服务的原则

C.扩大交易量的原则

D.利益至上的原则

相似考题

1.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

2.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。A．公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大客户群的原则D．降低风险的原则

3.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D． 为客户融资、融券，从事信用交易E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

4.下列( )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则．A．坚持信誉为本，客户至上B．坚持客户优先，委托优先C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D．坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利

更多“证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商承担的义务主要体现了（ ）的原则。 A．自身权益最大化 B．为委托人服务 C．权利和义务对等 D．公平买卖


    正确答案：BD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。

  • 第2题：

    证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

    A、 为委托人服务和公平买卖的原则

    B、 为受托人服务的原则

    C、 扩大交易量的原则

    D、 利益至上的原则


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券经纪面必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。（）


    答案：错
    解析：
    证券经纪商必须承担定的义务，其义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则例如，坚持信誉为本、客户至上坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责，但不代替客户进行决策坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利证券经纪商不得接受客户的全权委托

  • 第4题：

    16 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括 ( ) 。

    A ．了解交易风险，明确买卖方式

    B ．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

    C ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

    D ． 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 ， 可以通过司法途径寻求保护


    正确答案：D
    16 ． 【答案】 D
    【 解析 】 除 ABC 三项外 ， 委托人的义务还包括 ： ① 按规定缴存交易结算资金 ； ② 采用正确的委托手段； ③ 接受交易结果； ④ 履行交割清算义务。 D 项属于委托人的权利。

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商()体现了为委托人服务和公平买卖的原则。

    A:坚持信誉为本、客户至上
    B:坚持客户优先、委托优先
    C:坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
    D:坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪商在证券经纪业务中必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。

相关内容