出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A．客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B．客户要求变更其信息资料C．客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D．客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

题目

出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。

A．客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件

B．客户要求变更其信息资料

C．客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证

D．客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

相似考题

1.下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

2.客户要求基金份额非交易过户且无合理理由，属于可疑交易。()

3.当证券业金融机构发现“客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑”情形时,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告()此题为判断题(对，错)。

4.客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证。()

更多“出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A．客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B．客户要求变更其信息资料C．客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D．客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由”相关问题

  • 第1题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告围的是( )

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金与其实际经营情况不符

    B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入且短期出现大梁资金收付

    C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

    D.客户要求进行本外币间的掉期业务而其资金的来源和用途可疑


    答案：C

  • 第2题：

    客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件，基金管理公司应当将其作为可疑交易进行报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不能提供的服务有（ ）。

    A.代理客户进行期货交易
    B.代理客户进行结算与交割
    C.代期货公司收付客户期货保证金
    D.提供期货行情信息，交易设施

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第4题：

    根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理。（）

    • A、继续为客户办理业务
    • B、上报大额交易报告
    • C、上报可疑交易报告
    • D、冻结客户账户

    正确答案:C

  • 第5题：

    客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）

    • A、中止为客户办理业务
    • B、终止为客户办理业务
    • C、继续为客户办理业务
    • D、作为可疑交易报告

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。

    • A、丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。
    • B、甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。
    • C、戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。
    • D、庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金漉入，且短期内出现大量资金收付
    • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
    • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • C、客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由
    • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

    正确答案:C

  • 第9题：

    在客户身份识别环节，（）情况可作为可疑线索报告

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户的身份证件经联网核查不相符，且无正当理由拒绝提供其他佐证的
    • C、客户代理多个他人账户办理业务，且无合理理由解释的
    • D、个人客户本人一次要求开立多个银行账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。
    A

    重点可疑交易报告汇总表

    B

    客户的相关交易凭证复印件

    C

    客户的对账情况回执

    D

    客户重新识别的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C

    客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由

    D

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下情形应作为可疑交易报告的是（）
    A

    开户后短期内大量买卖证券

    B

    客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    C

    交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户

    D

    客户要求基金份额非交易过户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户先前提交的身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由,有权()

    A.继续为客户办理业务

    B.中止位客户办理业务

    C.有权更新资料

    D.有权上报可疑交易


    参考答案：B

  • 第14题：

    根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理?()

    A.继续为客户办理业务

    B.上报大额交易报告

    C.上报可疑交易报告

    D.冻结客户账户


    正确答案：C

  • 第15题：

    基金公司应严格执行大额及可疑交易制度，出现如下交易时，应该及时履行上报义务（）。

    • A、客户单次交易刷卡三张以上购买基金的，各张刷卡金额接近大额交易标准，且无合理理由的；
    • B、基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；
    • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；
    • D、客户使用过期身份证要求变更地址、邮编等客户资料。

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    下列对基金转托管转出业务表述正确的是（）。

    • A、申请转托管的客户无须先在行外销售机构开立交易账户，客户需提供转入销售机构代码或席位号
    • B、转托管转出交易成功时，将向客户收取转托管手续费，手续费由客户签约借记卡（单位结算账户）直接扣收，转托管交易TA确认失败的，退回已扣收手续费
    • C、转托管由转出方发起，转入方直接接收TA发送的份额转入信息
    • D、客户转出的基金份额须为基金账户的可用份额，且每次只能选择一只基金的部分或全部基金份额进行转托管，基金份额直接记入转入方基金账户

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    目前ABIS系统在基金客户资料方面提供了哪些交易（）。

    • A、客户资料借记卡资料查询
    • B、修改重要客户资料
    • C、客户基金份额查询
    • D、基金档案查询

    正确答案:B

  • 第18题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

    • A、客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
    • B、客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。
    • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
    • D、发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与其证券交易，清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内有大量资金收付
    • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
    • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金来源和用途可疑。

    正确答案:C

  • 第20题：

    支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。

    • A、重点可疑交易报告汇总表
    • B、客户的相关交易凭证复印件
    • C、客户的对账情况回执
    • D、客户重新识别的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与其证券交易，清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内有大量资金收付

    C

    客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。

    D

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金来源和用途可疑。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在客户身份识别环节，（）情况可作为可疑线索报告
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户的身份证件经联网核查不相符，且无正当理由拒绝提供其他佐证的

    C

    客户代理多个他人账户办理业务，且无合理理由解释的

    D

    个人客户本人一次要求开立多个银行账户


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）
    A

    中止为客户办理业务

    B

    终止为客户办理业务

    C

    继续为客户办理业务

    D

    作为可疑交易报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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