对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（ ）

题目

对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（ ）

相似考题

1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）

2.根据《商业银行金融创新指引》， 银监会鼓励风险监管核心指标符合监管部门的审慎要求的商业银行开展金融创新。此题为判断题(对，错)。

3.审慎监管原则贯穿于监管部门准人监管和持续性监管的全过程。此题为判断题(对，错)。

4.银行业金融机构从事衍生产品交易业务,在开展新的业务品种、开拓新市场等创新前,应当及时与监管部门沟通并书面或电话咨询监管部门意见。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：√
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。
更多“对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（　）。

    A:核准
    B:备案
    C:注册
    D:关注

    答案：A
    解析：
    我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
    Ⅰ．抽样调查
    Ⅱ．现场检查
    Ⅲ．非现场检查
    Ⅳ．全面检查

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
    Ⅰ．抽样调查；
    Ⅱ．现场检查；
    Ⅲ．非现场检查；
    Ⅳ．全面检查。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。
    ①抽样调查
    ②现场检查
    ③非现场检查
    ④全面检查

    A.②③
    B.①②
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检査和非现场检查。

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