审慎监管原则贯穿于监管部门准人监管和持续性监管的全过程。此题为判断题(对，错)。
题目
审慎监管原则贯穿于监管部门准人监管和持续性监管的全过程。
此题为判断题(对，错)。
相似考题
参考答案和解析
考1;见基金销售教材P208
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第1题：
监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。
正确答案：A
考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P21 3。
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第2题：
监管部门在市场准人监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（ ）
正确答案：√
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P213。
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第3题：
特别监管按照()的原则审慎确定，实行统一标准、分级负责、属地实施。
A、审慎监管
B、属地监管
C、合规监管
D、依法监管
答案：B -
第4题：
请回答题。
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料
A.审慎监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.保障投资者利益原则
D.依法监管原则
正确答案：B
B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。 -
第5题：
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中，( )不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则答案：B解析：基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
基金监管的基本原则包括以下几个方面：
①保障投资人利益原则;
②适度监管原则;
③高效监管原则;
④依法监管原则;
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则。 -
第6题：
下列关于资本监管说法正确的是（ ）。A.经济资本是商业银行用于弥补预期损失的资本
B.资本监管是审慎银行监管的核心
C.资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段
D.资本监管是维护银行业公平竞争的重要手段
E.资本充足率监管贯穿于商业银行设立、持续经营，市场退出的全过程答案：B,C,D,E解析：经济资本是商业银行用于弥补非预期损失的资本，所以A项错误；资本监管是审慎银行监管的核心，资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段，资本监管是维护银行业公平竞争的重要手段，资本充足率监管贯穿于商业银行设立、持续经营，市场退出的全过程。 -
第7题：
基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第8题：
结合我国保险监管的目标、法律环境以及国际保险监管趋势，我国保险监管应遵循审慎监管原则、透明度监管原则、依法监管原则以及公平监管原则。
正确答案:正确 -
第9题：
单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。A审慎监管原则
B监管的连续性和有效性原则
C保障投资者利益原则
D依法监管原则
正确答案： C解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
基金监管的基本原则包括以下几个方面：
①保障投资人利益原则；
②适度监管原则；
③高效监管原则；
④依法监管原则；
⑤审慎监管原则；
⑥公开、公平、公正监管原则。 -
第10题：
单选题基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 基金监管的基本原则包括以下几个方面：
①保障投资人利益原则：保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
②适度监管原则：政府监管体现了政府对经济的干预。
③高效监管原则：所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
④依法监管原则：市场经济是法治经济，政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为，而是一种法律活动，它必须以法律为依据。
⑤审慎监管原则；
⑥公开、公平、公正监管原则：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。 -
第11题：
单选题股权投资基金监管的基本原则包括（ ）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。 -
第12题：
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”Ⅱ.审慎监管注重基金机构的偿付能力和风险防控Ⅲ.审慎监管贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程Ⅳ.审慎监管原则体现为对基金机构内部治理结构、内部稽核、风险控制及资本充足率等方面的监管规制AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第13题：
基金监管的原则包括()。
A、依法监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、审慎监管原则
D、监管与自律并重原则
参考答案：ABCD
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第14题：
对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。
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第15题：
（ ）是审慎银行监管的核心所在。
A．资本监管
B．市场准人
C．风险监管
D．流动性监管
正确答案：A
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第16题：
在监管实践中，( )贯穿于商业银行设立、持续经营、市场退出的全过程．
A．利润率监管
B．销售利润率监管
C．资产收益率监管
D．资本充足率监管
正确答案：D
D【解析】建立在审慎贷款风险分类、充足计提各类资产损失准备基础上计算的资本充足率，是衡量银行综合经营实力和抵御风险能力的重要指标。在监管实践中，资本充足率监管贯穿于商业银行设立、持续经营、市场退出的全过程，也是监管当局评估商业银行风险状况、采取监管措施的重要依据；
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第17题：
股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ．依法监管原则
Ⅱ．高效监管原则
Ⅲ．适度监管原则
Ⅳ．审慎监管原则A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1．依法监管原则。2．高效监管原则。3．适度监管原则。4．审慎监管原则。5．分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构； -
第18题：
车险单证由监管部门统一批准设计和修订格式、内容，并由监管部门监制。（）
正确答案:正确 -
第19题：
下列各项中（）不是基金监管的原则。
- A、依法监管原则
- B、充分信息披露风险提示原则
- C、审慎监管原则
- D、保障投资人利益原则
正确答案:B -
第20题：
下列关于资本监管的说法正确的有（）。
- A、经济资本是商业银行用于弥补预期损失的资本
- B、资本监管是审慎银行监管的核心
- C、资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段
- D、资本监管是维护银行业公平竞争的重要手段
- E、资本充足率监管贯穿于商业银行设立、持续经营、市场退出的全过程
正确答案:B,C,D,E -
第21题：
单选题基金监管的基本原则不包括（ ）。A严格监管原则
B保障投资人利益原则
C审慎监管原则
D公开、公平、公正监管原则
正确答案： C解析：
基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。 -
第22题：
多选题下列关于资本监管的说法正确的有（）。A经济资本是商业银行用于弥补预期损失的资本
B资本监管是审慎银行监管的核心
C资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段
D资本监管是维护银行业公平竞争的重要手段
E资本充足率监管贯穿于商业银行设立、持续经营、市场退出的全过程
正确答案： C,B解析： 经济资本是商业银行用于弥补非预期损失的资本，所以A项错误；资本监管是审慎银行监管的核心，资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段，资本监管是维护银行业公平竞争的重要手段，资本充足率监管贯穿于商业银行设立、持续经营、市场退出的全过程。 -
第23题：
单选题股权投资基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：