下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

题目

下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

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1.下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

2.下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突

3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度 B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务 C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施 D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

4.信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()

参考答案和解析
正确答案：ABCD
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。
更多“下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲 ”相关问题

  • 第1题：

    为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树 立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月 1日之日起施行。

    A.《证券公司内部控制指引》
    B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D.《证券投资顾问业务暂行规定》


    答案：B
    解析：
    为指导证券公司建立健全信息隔离墙 制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力， 树立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业 协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度 指引》，自2011年1月1日之日起施行。

  • 第2题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
    ①动态的净资本监控机制
    ②逐级问责机制
    ③隔离墙制度
    ④董监高的任职制度
    ⑤内部员工和客户的信息反馈机制
    ⑥危机处理机制

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。

  • 第3题：

    信息隔离墙制度的特点有()。
    Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
    Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    信息隔离墙制度特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

  • 第4题：

    证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易，管理利益冲突。()正确错误


    答案：对
    解析：
    2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。

  • 第5题：

    信息隔离墙制度的特点包括（　　）。
    Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
    Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    信息隔离墙制度的特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

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