证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（ ）。 A．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D．要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

题目

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（ ）。 A．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D．要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

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1.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。（1分）A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

2.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（ ）。A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

3.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）

4.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

更多“证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构对其采取的措施不包括( )。 A.责令公 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

    A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

    B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

    D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采取的措施包括（ 〕。

    A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
    B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
    C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务 对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
    D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施


    答案：A,B,D
    解析：
    。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个 工作日报送专门报告。

  • 第3题：

    证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

    A.总资产
    B.固定资产
    C.负债
    D.净资本

    答案：D
    解析：
    证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

  • 第4题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括（）。
    A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
    B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
    C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
    D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施


    答案：A,B,D
    解析：
    【详解】ABD。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。

  • 第5题：

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：B
    解析：
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

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